證監(jiān)會(huì)發(fā)布加強(qiáng)上市券商監(jiān)管新規(guī)，同日5家券商遭罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

5月10日，各地證監(jiān)局披露了若干監(jiān)管措施函，事涉5家券商，分別是中信證券、中金公司、國(guó)信證券、東莞證券和華林證券。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，同日，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》。證監(jiān)會(huì)表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)守強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展的主線，持續(xù)加強(qiáng)證券公司日常監(jiān)管，強(qiáng)化執(zhí)法問(wèn)責(zé)，督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實(shí)到位，并將實(shí)踐中好的經(jīng)驗(yàn)和做法向全行業(yè)輻射，促進(jìn)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。

中信證券、東莞證券“栽”在同一項(xiàng)目

5月10日，廣東證監(jiān)局分別對(duì)中信證券、東莞證券及4名保薦代表人采取了警示函措施，而其原因都是在廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國(guó)立科技股份有限公司）項(xiàng)目中的違規(guī)行為。

廣東證監(jiān)局指出，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是未對(duì)上市公司大額資金往來(lái)交易真實(shí)性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報(bào)2019年度現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

此外，廣東證監(jiān)局也認(rèn)為，中信證券作為廣東泉為科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分。二是對(duì)二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)真實(shí)性核查不充分。三是對(duì)二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到運(yùn)輸合同與船艙計(jì)量報(bào)告對(duì)應(yīng)的船運(yùn)公司存在明顯差異。四是對(duì)二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。凌鵬、浦瑞航作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

記者獲悉，2023年11月廣東證監(jiān)局對(duì)廣東泉為科技股份有限公司給予160萬(wàn)元罰款，原因是該公司在一年半時(shí)間虛增業(yè)務(wù)收入逾9億元。

多名券商高管被要求負(fù)責(zé)

同天，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中金公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

其表示，中金公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)存在因操作風(fēng)險(xiǎn)造成流動(dòng)性缺口、違規(guī)提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問(wèn)題。

同時(shí)，其認(rèn)為，徐翌成作為時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，負(fù)有責(zé)任；于劍作為時(shí)任投資經(jīng)理，負(fù)有責(zé)任。兩人也因此分別受到警示函的監(jiān)管措施。

西藏證監(jiān)局則發(fā)布對(duì)華林證券及相關(guān)高管采取了警示函措施。西藏證監(jiān)局稱，華林證券業(yè)績(jī)預(yù)告中未考慮紅博會(huì)展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致2023年年報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告歸母凈利潤(rùn)“1.72億元至2.18億元”與2023年業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告中歸母凈利潤(rùn)“0.25億元至0.37億元”存在較大差異。西藏證監(jiān)局表示，林立作為公司董事長(zhǎng)、朱松作為公司總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

此外，浙江證監(jiān)局發(fā)布對(duì)國(guó)信證券及2名保薦代表人的警示函監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局表示，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，國(guó)信證券、劉洪志、朱星晨保薦的利爾達(dá)科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱利爾達(dá)）于2023年2月17日在北交所上市，根據(jù)利爾達(dá)2024年4月26日披露的《2023年年度報(bào)告》，利爾達(dá)2023年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為-1831.71萬(wàn)元，上市當(dāng)年即虧損，且該項(xiàng)目選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)。

值得一提的是，今年年初，證監(jiān)會(huì)也曾對(duì)3家券商保薦項(xiàng)目上市后業(yè)績(jī)“變臉”情況進(jìn)行了相應(yīng)地處罰。

加強(qiáng)對(duì)上市證券公司監(jiān)管

記者注意到，今年以來(lái)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券行業(yè)已開出百余張罰單，“嚴(yán)監(jiān)管”態(tài)勢(shì)凸顯。

5月10日，為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》，加強(qiáng)對(duì)上市證券公司的監(jiān)管，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），新規(guī)自發(fā)布之日起實(shí)施。

記者了解到，本次修訂突出目標(biāo)導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場(chǎng)、更先進(jìn)的發(fā)展理念、更嚴(yán)格的合規(guī)風(fēng)控和更加規(guī)范、透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。

《規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施，將有利于督促和引導(dǎo)證券行業(yè)全面踐行中國(guó)特色金融發(fā)展之路，全面落實(shí)新國(guó)九條，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和服務(wù)投資者水平。