每日經濟新聞 2024-01-04 08:56:23
｜2024年1月4日 星期四｜
NO.1 295張！2023年86家券商“吃”罰單，有券商被點名14次
2023年，券商行業(yè)整體呈現強監(jiān)管態(tài)勢，中國證監(jiān)會、各地證監(jiān)局以及上交所、深交所累計對86家券商下發(fā)共計295張罰單或監(jiān)管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信證券及其旗下營業(yè)部以14張罰單或監(jiān)管警示，成為2023年被點名最多的券商。具體來看，中信證券在投行業(yè)務、網絡安全、財務顧問等業(yè)務上均存在違規(guī)問題。同期，麥高證券因涉及債券交易業(yè)務重大風險等多項違規(guī)，在2023年初連收遼寧證監(jiān)局10張罰單。處罰內容方面，券商在投行、研報、基金銷售業(yè)務上屢踩紅線，相關罰單及監(jiān)管警示接踵而至。
點評：2023年罰單密度整體上超過以往，反映了監(jiān)管部門對于券商合規(guī)經營和風險防范的高要求。券商在投行、研報、基金銷售等業(yè)務上的違規(guī)行為，不僅損害了自身的信譽和利益，也影響了市場的秩序和穩(wěn)定。希望券商能夠從中吸取教訓，加強內部管理和制度建設，在各項業(yè)務開展中需把合規(guī)放在首要地位，這樣才能真正起到“看門人”的作用。
NO.2 2023年券商發(fā)債超1.5萬億元，9家發(fā)行規(guī)模超500億
新年初始，又有券商百億規(guī)模債券獲批。1月2日，國聯證券發(fā)布公告表示，證監(jiān)會同意國聯證券向專業(yè)投資者公開發(fā)行面值總額不超過180億元公司債券的注冊申請。據了解，2023年伴隨著券商擴大業(yè)務規(guī)模以及流動資金需求增加，疊加股權融資趨緩，券商發(fā)債量有所提升。Wind數據統(tǒng)計，2023年共計73家券商發(fā)行債券規(guī)模超1.5萬億元，同比增長34%。其中9家券商發(fā)債規(guī)模超500億元，中信證券發(fā)債超1000億元。
點評：券商發(fā)債規(guī)模的增長，一方面反映了券商對于資本市場的信心和對于業(yè)務拓展的需求；另一方面，在IPO和再融資節(jié)奏放緩的背景下，有效地補足各項業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展的資金需求。券商債券的發(fā)行成本相對較低，有利于券商降低財務杠桿，提高資本充足率，增強風險抵御能力。
NO.3 又有券商因網絡安全被監(jiān)管點名，委托單延遲報送
券商因網絡安全問題被點名，在2023年以來時常發(fā)生。就在1月3日，深圳證監(jiān)局最新發(fā)布的《證券期貨機構監(jiān)管通訊》中，再度點名了轄區(qū)內的兩家券商，這也是2024年開局以來，首次券商因網絡安全問題被點名。一是近期某券商發(fā)生網絡安全事件，公司技術部門應急處置后認為處置速度快、造成影響小，不構成網絡安全事件，未履行報告義務。經深圳證監(jiān)局復查，該事件造成12名客戶的17筆交易委托單出現延遲報送，最長延遲時間超過4分鐘，屬于網絡安全事件。二是某券商核心交易系統(tǒng)容量評估不到位，向北交所申請的報盤網關流速容量不足，導致北交所交易流量突增時報盤擁堵，部分客戶報盤及撤單延遲。上述事項反映出公司網絡安全應急處置和信息系統(tǒng)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。
點評：網絡安全是券商業(yè)務的重要基礎，也是保障客戶權益的關鍵環(huán)節(jié)。券商因網絡安全問題被監(jiān)管點名，不僅影響公司的聲譽和信譽，也可能導致客戶的損失和投訴。券商應該加強網絡安全的建設和管理，提高應急處置的能力和效率，及時向監(jiān)管部門和客戶報告和說明情況，消除隱患和風險。
NO.4 杭州一私募實行四天工作制
杭州天使灣投資管理股份有限公司發(fā)布一則“關于實施四天工作制的通知”，迅速引發(fā)市場關注。通知稱，為增進員工福利，于2024年1月1日開始執(zhí)行每周四天工作制，即周一至周四正常上班，周五至周日為休息日。另外，凡是周五當日的任何休閑活動(三人及以上成隊)，公司給予每人200元補貼。一位天使灣創(chuàng)投員工向《每日經濟新聞》記者確認了這一消息，據了解，去年天使灣創(chuàng)投已經實行每周一天居家辦公，今年開始實行每周四天工作制。公開資料顯示，天使灣創(chuàng)投是浙江最早的天使投資基金之一，目前管理規(guī)模在10億元左右。
點評：杭州一私募實行四天工作制，是一種創(chuàng)新的人力資源管理方式，旨在提高員工的工作效率和滿意度，同時也體現了公司的人文關懷和企業(yè)文化。這一做法可能會對私募行業(yè)產生示范效應，吸引更多的優(yōu)秀人才。當然，這種做法也需要考慮市場的變化和客戶的需求。
NO.5 東方財富：已累計回購3352.58萬股股份，耗資5.12億元
東方財富1月3日公告稱，截至2023年12月31日，該公司通過回購專用證券賬戶以集中競價交易方式累計回購公司股份數量為3352.58萬股，占公司總股本的0.21%，最高成交價為15.86元/股，最低成交價為14.47元/股，已使用資金總額為5.12億元。根據此前公告，東方財富擬使用自有資金以集中競價交易方式回購公司股份，用于員工持股計劃或股權激勵計劃。此次回購股份的資金總額不低于5億元，不超過10億元，回購價格不超過22元/股。
點評：東方財富耗費超5億元回購，是基于對公司未來發(fā)展前景的信心及對公司長期價值的認可，同時也為員工持股計劃或股權激勵計劃提供了股份來源，這一舉措有利于激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力。此外，東方財富回購額已超計劃最低額，后續(xù)是否還會持續(xù)回購值得市場關注。
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