券商基金早參 | 295張！2023年86家券商“吃”罰單，有券商被點(diǎn)名14次；杭州一私募實(shí)行四天工作制

點(diǎn)評(píng)：2023年罰單密度整體上超過以往，反映了監(jiān)管部門對(duì)于券商合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)防范的高要求。券商在投行、研報(bào)、基金銷售等業(yè)務(wù)上的違規(guī)行為，不僅損害了自身的信譽(yù)和利益，也影響了市場的秩序和穩(wěn)定。希望券商能夠從中吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理和制度建設(shè)，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展中需把合規(guī)放在首要地位，這樣才能真正起到“看門人”的作用。

NO.2 2023年券商發(fā)債超1.5萬億元，9家發(fā)行規(guī)模超500億

新年初始，又有券商百億規(guī)模債券獲批。1月2日，國聯(lián)證券發(fā)布公告表示，證監(jiān)會(huì)同意國聯(lián)證券向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行面值總額不超過180億元公司債券的注冊(cè)申請(qǐng)。據(jù)了解，2023年伴隨著券商擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模以及流動(dòng)資金需求增加，疊加股權(quán)融資趨緩，券商發(fā)債量有所提升。Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2023年共計(jì)73家券商發(fā)行債券規(guī)模超1.5萬億元，同比增長34%。其中9家券商發(fā)債規(guī)模超500億元，中信證券發(fā)債超1000億元。 

點(diǎn)評(píng)：券商發(fā)債規(guī)模的增長，一方面反映了券商對(duì)于資本市場的信心和對(duì)于業(yè)務(wù)拓展的需求；另一方面，在IPO和再融資節(jié)奏放緩的背景下，有效地補(bǔ)足各項(xiàng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的資金需求。券商債券的發(fā)行成本相對(duì)較低，有利于券商降低財(cái)務(wù)杠桿，提高資本充足率，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。

NO.3 又有券商因網(wǎng)絡(luò)安全被監(jiān)管點(diǎn)名，委托單延遲報(bào)送

券商因網(wǎng)絡(luò)安全問題被點(diǎn)名，在2023年以來時(shí)常發(fā)生。就在1月3日，深圳證監(jiān)局最新發(fā)布的《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》中，再度點(diǎn)名了轄區(qū)內(nèi)的兩家券商，這也是2024年開局以來，首次券商因網(wǎng)絡(luò)安全問題被點(diǎn)名。一是近期某券商發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，公司技術(shù)部門應(yīng)急處置后認(rèn)為處置速度快、造成影響小，不構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)安全事件，未履行報(bào)告義務(wù)。經(jīng)深圳證監(jiān)局復(fù)查，該事件造成12名客戶的17筆交易委托單出現(xiàn)延遲報(bào)送，最長延遲時(shí)間超過4分鐘，屬于網(wǎng)絡(luò)安全事件。二是某券商核心交易系統(tǒng)容量評(píng)估不到位，向北交所申請(qǐng)的報(bào)盤網(wǎng)關(guān)流速容量不足，導(dǎo)致北交所交易流量突增時(shí)報(bào)盤擁堵，部分客戶報(bào)盤及撤單延遲。上述事項(xiàng)反映出公司網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置和信息系統(tǒng)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。

點(diǎn)評(píng)：網(wǎng)絡(luò)安全是券商業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，也是保障客戶權(quán)益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。券商因網(wǎng)絡(luò)安全問題被監(jiān)管點(diǎn)名，不僅影響公司的聲譽(yù)和信譽(yù)，也可能導(dǎo)致客戶的損失和投訴。券商應(yīng)該加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全的建設(shè)和管理，提高應(yīng)急處置的能力和效率，及時(shí)向監(jiān)管部門和客戶報(bào)告和說明情況，消除隱患和風(fēng)險(xiǎn)。

NO.4 杭州一私募實(shí)行四天工作制

杭州天使灣投資管理股份有限公司發(fā)布一則“關(guān)于實(shí)施四天工作制的通知”，迅速引發(fā)市場關(guān)注。通知稱，為增進(jìn)員工福利，于2024年1月1日開始執(zhí)行每周四天工作制，即周一至周四正常上班，周五至周日為休息日。另外，凡是周五當(dāng)日的任何休閑活動(dòng)(三人及以上成隊(duì))，公司給予每人200元補(bǔ)貼。一位天使灣創(chuàng)投員工向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者確認(rèn)了這一消息，據(jù)了解，去年天使灣創(chuàng)投已經(jīng)實(shí)行每周一天居家辦公，今年開始實(shí)行每周四天工作制。公開資料顯示，天使灣創(chuàng)投是浙江最早的天使投資基金之一，目前管理規(guī)模在10億元左右。

點(diǎn)評(píng)：杭州一私募實(shí)行四天工作制，是一種創(chuàng)新的人力資源管理方式，旨在提高員工的工作效率和滿意度，同時(shí)也體現(xiàn)了公司的人文關(guān)懷和企業(yè)文化。這一做法可能會(huì)對(duì)私募行業(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)，吸引更多的優(yōu)秀人才。當(dāng)然，這種做法也需要考慮市場的變化和客戶的需求。

NO.5 東方財(cái)富：已累計(jì)回購3352.58萬股股份，耗資5.12億元

東方財(cái)富1月3日公告稱，截至2023年12月31日，該公司通過回購專用證券賬戶以集中競價(jià)交易方式累計(jì)回購公司股份數(shù)量為3352.58萬股，占公司總股本的0.21%，最高成交價(jià)為15.86元/股，最低成交價(jià)為14.47元/股，已使用資金總額為5.12億元。根據(jù)此前公告，東方財(cái)富擬使用自有資金以集中競價(jià)交易方式回購公司股份，用于員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。此次回購股份的資金總額不低于5億元，不超過10億元，回購價(jià)格不超過22元/股。

點(diǎn)評(píng)：東方財(cái)富耗費(fèi)超5億元回購，是基于對(duì)公司未來發(fā)展前景的信心及對(duì)公司長期價(jià)值的認(rèn)可，同時(shí)也為員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提供了股份來源，這一舉措有利于激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力。此外，東方財(cái)富回購額已超計(jì)劃最低額，后續(xù)是否還會(huì)持續(xù)回購值得市場關(guān)注。