從嚴(yán)監(jiān)管進(jìn)行時(shí) 又有3家券商吃罰單

每經(jīng)AI快訊，“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”監(jiān)管基調(diào)下，券商罰單在增多。“五一”節(jié)后第一周，華林證券、海通證券、中金財(cái)富證券等3家券商領(lǐng)到了罰單。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2024年以來，監(jiān)管部門針對(duì)券商開出的罰單已累計(jì)達(dá)62張，針對(duì)證券從業(yè)者開出的罰單也多達(dá)200多張。從這62張券商罰單類型看，41張為警示函，14張為責(zé)令改正，剩下則包括立案調(diào)查、暫停業(yè)務(wù)等。從投行業(yè)務(wù)罰單共性來看，盡職調(diào)查不規(guī)范、未能履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)、未盡責(zé)督導(dǎo)信息披露等成為不少券商違規(guī)的高頻關(guān)鍵詞。 (證券時(shí)報(bào))