定增機構(gòu)持股仍在限售期，卻不在前十大股東之列 國新健康：系機構(gòu)用多個子賬戶認購

每經(jīng)記者 胥帥    每經(jīng)編輯 楊夏    

去年底定增認購后還在上市公司前十大股東之列，今年一季報已不在。按照6個月限售期的規(guī)定，它們定增持股尚未解禁。那么，當時定增認購的機構(gòu)究竟去哪兒了？

日前，國新健康（000503.SZ，股價9.12元，市值89.76億元）披露了2023年年報和今年一季報，財通基金管理有限公司不在前十大股東之列。諾德基金管理有限公司的資管產(chǎn)品在國新健康前十大股東之列，但持股數(shù)較定增認購數(shù)大幅減少。

“機構(gòu)定增認購不是把所有的股份放在一個賬戶，它們用幾個賬戶認購的??尤其是諾德，應該還蠻多的。”國新健康工作人員表示，中登公司給公司的股東名冊是每一個股票賬戶的持股數(shù)，年報和季報只需要披露前十大股東持股數(shù)。

機構(gòu)用多個賬戶參與定增認購

日前，國新健康披露了2023年年報和今年一季報。然而有投資者發(fā)現(xiàn)，有定增機構(gòu)不在國新健康前十大股東之列。

根據(jù)國新健康去年12月初披露的上市公告書，公司新增發(fā)行8041.3萬股，發(fā)行價格為9.88元/股，募集資金總額為7.94億元。新增股票上市時間為2023年12月13日，認購對象的限售期從6個月到18個月不等。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，諾德基金管理有限公司和財通基金管理有限公司分別獲配數(shù)為2046萬股、916萬股，限售期均為6個月。定增發(fā)行完成之后，諾德基金管理有限公司和財通基金管理有限公司分別為公司第三大股東和第五大股東。

圖片來源：上市公告書 

根據(jù)今年一季報，財通基金管理有限公司并不在國新健康前十大股東之列。諾德基金管理有限公司也不在前十大股東之列，但諾德基金-華泰證券股份有限公司-諾德基金浦江120號單一資產(chǎn)管理計劃是國新健康第四大股東，持股數(shù)為957.49萬股。

在國新健康股吧，有多位投資者質(zhì)疑這兩家定增機構(gòu)在限售期“出逃”，表示要向監(jiān)管部門舉報。

圖片來源：股吧截圖

4月29日上午，記者致電國新健康信披部門公開電話，對方對定增機構(gòu)在限售期“出逃”的說法予以否認。

“機構(gòu)定增認購不是把所有的股份放在一個賬戶，它們用幾個賬戶認購的……尤其是諾德，應該還蠻多的。”對方表示，中登公司給公司的股東名冊是每一個股票賬戶的持股數(shù)，年報和季報只需要披露前十大股東持股數(shù)。

新勁剛、鑫鉑股份也有類似情況

實際上，國新健康并未在定期報告股東欄里說明這一情況，這難免造成投資者的誤解，對方表示以后會注意備注。

值得一提的是，諾德基金和財通基金被投資者誤解已不是第一次發(fā)生。

今年2月底，有投資者問新勁剛，公司1月9日披露的定增股票上市公告顯示財通基金和諾德基金各獲配300萬股，在最近披露的前十大股東和前十大流通股東中均沒有看到有持股信息。

當時新勁剛回復，諾德基金、財通基金通過多個資管產(chǎn)品（分別是獨立的證券賬戶）持有本次定增的股份，單個持股賬戶持股數(shù)量均未進入應披露的股東前十之列。前述發(fā)行對象承諾其認購的股份自股份登記上市之日起六個月內(nèi)鎖定，定增股份目前處于限售期，未有發(fā)生轉(zhuǎn)融通等違規(guī)行為。

今年4月28日，有投資者在互動平臺向鑫鉑股份提問：“今年1月18日參與定增的財通基金490萬股和諾德基金465萬股，2月6日怎么就退出了十大股東了，按規(guī)定至少6個月才能解禁也就是（7月18日），定增可以不到1個月就可以賣出嗎？”

該公司回答得更加詳細：根據(jù)《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》，證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上產(chǎn)品認購的，視為一個發(fā)行對象。財通基金、諾德基金均是通過其管理的多個產(chǎn)品認購公司定增發(fā)行股份，因此在發(fā)行情況報告書中合并披露其持有份額；但在股份登記時，公司按照登記公司相關要求，將發(fā)行股份分別登記到各資管產(chǎn)品的股票賬戶中，各產(chǎn)品獨立作為股份持有人，且公司是根據(jù)登記公司下發(fā)的股東名冊對定期報告中的前十大股東予以披露。諾德基金、財通基金通過多個資管產(chǎn)品（分別是獨立的證券賬戶）持有本次定增的股份，單個持股賬戶持股數(shù)量均未進入應披露的股東前十，其多個產(chǎn)品賬戶均處于限售期，限售期自股份登記上市之日起6個月。

（封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝）