券商基金早參 | 東北證券與敦化農(nóng)商行糾紛二審勝訴，去年一審被判賠超3.5億；國(guó)信證券聘任吳國(guó)舫為副總裁

｜2024年4月18日 星期四｜

NO.1 反敗為勝！東北證券與敦化農(nóng)商行糾紛二審勝訴，去年一審被判賠超3.5億

4月17日晚間，東北證券公布一樁利好。去年11月17日，吉林省長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院一審裁定，東北證券向吉林敦化農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“敦化農(nóng)商行”）賠償2.94億元本金和4年半的利息。當(dāng)時(shí)東北證券就表態(tài)將進(jìn)行上訴。2023年11月2日，公司向吉林省高級(jí)人民法院提起上訴。如今，二審判決已出。根據(jù)吉林省高級(jí)人民法院做出的終審裁定，吉林省高級(jí)人民法院認(rèn)為敦化農(nóng)商行起訴本案構(gòu)成重復(fù)起訴，裁定撤銷(xiāo)一審判決，駁回敦化農(nóng)商行起訴，并對(duì)公司預(yù)交的二審案件受理費(fèi)予以退還。

點(diǎn)評(píng)：東北證券在與敦化農(nóng)商行的糾紛中二審勝訴，這一判決對(duì)公司而言無(wú)疑是重大利好。根據(jù)終審裁定，敦化農(nóng)商行的起訴被認(rèn)定為重復(fù)起訴，一審判決被撤銷(xiāo)，這極大地減輕了東北證券的相關(guān)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。此案的勝訴體現(xiàn)了司法對(duì)于重復(fù)訴訟的嚴(yán)格把控，同時(shí)東北證券在訴訟過(guò)程中展現(xiàn)出的法律應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力值得行業(yè)借鑒。

NO.2 國(guó)信證券聘任吳國(guó)舫為副總裁，諶傳立不再任副總裁

隨著國(guó)信證券一紙公告，于上一個(gè)月從銀河證券離職的高管其“下一站”謎底揭曉了。4月16日晚，國(guó)信證券宣布聘任吳國(guó)舫為副總裁，分管投行業(yè)務(wù)。今年已到60歲的諶傳立如今卸下分管上述領(lǐng)域的副總裁職務(wù)，不過(guò)他的另一職務(wù)尚未有人事變動(dòng)說(shuō)法，諶傳立需要繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)。吳國(guó)舫于上一個(gè)月離開(kāi)銀河證券，此前他在“老東家”分管投行板塊已長(zhǎng)達(dá)六年多時(shí)間，更早之前吳國(guó)舫曾在證監(jiān)系統(tǒng)工作，擔(dān)任過(guò)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部處長(zhǎng)、法律部副主任等。吳國(guó)舫的加入，能為國(guó)信證券投行帶來(lái)哪些新思路，值得持續(xù)關(guān)注。

點(diǎn)評(píng)：國(guó)信證券的此次高管變動(dòng)，顯示了公司在人才戰(zhàn)略上的積極布局。吳國(guó)舫的加入，以其在銀河證券的豐富經(jīng)驗(yàn)和在監(jiān)管系統(tǒng)的履歷背景，有望為國(guó)信證券的投行業(yè)務(wù)注入新的活力。在當(dāng)前資本市場(chǎng)深化改革的大背景下，吳國(guó)舫的專(zhuān)業(yè)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)對(duì)于國(guó)信證券提升投行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力、拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有重要意義。同時(shí)，諶傳立的退休也反映出證券行業(yè)高管更迭的自然規(guī)律，對(duì)公司而言，如何在保持業(yè)務(wù)連續(xù)性的同時(shí)實(shí)現(xiàn)新舊管理層的平穩(wěn)過(guò)渡，是一個(gè)不小的挑戰(zhàn)。

NO.3 三只LOF基金提示溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

深交所官網(wǎng)顯示，全球油氣能源LOF（163208）、原油LOF易方達(dá)（161129）、黃金主題LOF（161116）再次發(fā)布溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告。梳理相關(guān)基金公告發(fā)現(xiàn)，LOF的溢價(jià)或許與暫停申購(gòu)有關(guān)。公告顯示：黃金主題LOF已于2022年3月7日起暫停申購(gòu)及定期定額投資業(yè)務(wù)；原油LOF易方達(dá)已于2020年3月25日起暫停申購(gòu)及定期定額投資業(yè)務(wù)；全球油氣能源LOF于2024年3月21日起暫停申購(gòu)及定期定額投資業(yè)務(wù)，后公告2024年4月17日恢復(fù)辦理申購(gòu)及定期定額投資業(yè)務(wù)。

點(diǎn)評(píng)：深交所發(fā)布的三只LOF基金溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示，揭示了當(dāng)前市場(chǎng)中存在的投資風(fēng)險(xiǎn)。LOF基金因暫停申購(gòu)導(dǎo)致的溢價(jià)現(xiàn)象，提示投資者在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)需更加謹(jǐn)慎。溢價(jià)購(gòu)買(mǎi)意味著投資者可能面臨較高的成本和潛在的損失風(fēng)險(xiǎn)。這一現(xiàn)象也反映出在特定市場(chǎng)環(huán)境下，流動(dòng)性管理對(duì)于基金運(yùn)作的重要性?；鸸芾砣藨?yīng)加強(qiáng)與投資者的溝通，提供透明的信息披露，幫助投資者做出理性的投資決策。同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)的及時(shí)提示也有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益。