因場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等原因，銀河證券被出具警示函

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

4月16日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，銀河證券存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》第三條的規(guī)定。

同時(shí)，北京證監(jiān)局另一份罰單顯示，羅黎明作為時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，對(duì)公司存在開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎的情況負(fù)有責(zé)任，因此也對(duì)其出具警示函。