每經(jīng)熱評(píng)｜駐場(chǎng)檢查公募體現(xiàn)“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管” 有助于推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

每經(jīng)評(píng)論員 李蕾

最近有市場(chǎng)傳言稱，北京、上海均有多家公募被地方證監(jiān)局駐場(chǎng)檢查，引起業(yè)內(nèi)的廣泛討論與關(guān)注。對(duì)此，監(jiān)管部門回應(yīng)稱，近期確有對(duì)公募的例行檢查，包括交叉異地檢查等形式，并表示對(duì)基金公司駐場(chǎng)檢查并不罕見，此次是常規(guī)的例行檢查。

在筆者看來，此次對(duì)公募基金公司的駐場(chǎng)檢查、異地交叉監(jiān)管等動(dòng)作，背后傳遞出的信號(hào)值得關(guān)注。

一方面，今年以來，監(jiān)管對(duì)資本市場(chǎng)、證券基金行業(yè)依法從嚴(yán)監(jiān)管的高壓態(tài)勢(shì)不斷強(qiáng)化。全國(guó)兩會(huì)期間，證監(jiān)會(huì)主席吳清在經(jīng)濟(jì)主題記者會(huì)上答記者問時(shí)表示，未來監(jiān)管工作的重點(diǎn)要突出“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”，其中，“強(qiáng)”是要“強(qiáng)本強(qiáng)基”，“嚴(yán)”就是“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，依法從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng)，依紀(jì)從嚴(yán)管理隊(duì)伍。緊接著，3月15日證監(jiān)會(huì)又發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》等四項(xiàng)政策文件，從發(fā)行準(zhǔn)入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施，其中也指出要強(qiáng)化日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查和執(zhí)法問責(zé)等。

從這個(gè)意義上來說，對(duì)公募基金的駐場(chǎng)檢查既體現(xiàn)了對(duì)證券基金行業(yè)“嚴(yán)”字當(dāng)頭的監(jiān)管定調(diào)，也是依法從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng)的重要舉措之一，嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)非常明確。

另一方面，回到公募基金，這個(gè)行業(yè)從誕生到如今的蓬勃發(fā)展，從來都離不開監(jiān)管部門的引領(lǐng)和監(jiān)督，市場(chǎng)和機(jī)構(gòu)確實(shí)無需過度擔(dān)心。

根據(jù)中基協(xié)公布的最新數(shù)據(jù)，公募基金的總規(guī)模已經(jīng)逼近30萬億元大關(guān)，正在迎來一個(gè)新里程碑。作為資本市場(chǎng)的“壓艙石”和普惠金融的典型代表，這些數(shù)字背后是7億基民的信任與依托。

客觀說來，由于具備門檻低、透明度高、風(fēng)險(xiǎn)分散等優(yōu)勢(shì)，公募基金一直是大眾分享資本市場(chǎng)成長(zhǎng)紅利、實(shí)現(xiàn)財(cái)富長(zhǎng)期保值增值的重要方式。但近幾年來，隨著公募的突飛猛進(jìn)、大規(guī)模擴(kuò)張，行業(yè)進(jìn)入了發(fā)展的新階段，同時(shí)在合規(guī)風(fēng)控、考核機(jī)制、發(fā)展模式方面難免會(huì)有一些值得完善和改進(jìn)的地方，甚至出現(xiàn)損害投資者利益的違法違規(guī)行為，監(jiān)管層也應(yīng)及時(shí)出手。

2022年4月，證監(jiān)會(huì)就發(fā)布了《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，對(duì)行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展提供切實(shí)指導(dǎo)。而近期一系列“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”舉措落地，不僅是全面強(qiáng)化監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)、堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”的體現(xiàn)，更有助于推動(dòng)公募行業(yè)邁進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展新階段。

要知道，法治是市場(chǎng)化的基礎(chǔ)。對(duì)公募行業(yè)而言，“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”不僅將進(jìn)一步優(yōu)化行業(yè)生態(tài)、加快推進(jìn)建設(shè)一流投資機(jī)構(gòu)，更重要的還會(huì)推動(dòng)基金公司切實(shí)回歸業(yè)務(wù)本位，真正把投資者的利益擺在公司利益和個(gè)人利益前面，從而實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)足健康發(fā)展。