券商基金早參 | 年內(nèi)北交所IPO主動撤回數(shù)量同比大增100%

｜2024年3月22日 星期五｜

NO.1 年內(nèi)北交所IPO主動撤回數(shù)量同比大增100%

在監(jiān)管強調(diào)將大幅提高現(xiàn)場檢查比例，嚴(yán)把IPO入口關(guān)的背景下，今年來IPO撤回量同比趨于增長。不過，從結(jié)構(gòu)上來看，今年來IPO撤回量真正大增的卻是北交所。據(jù)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至3月20日，滬、深、北交易所今年IPO主動撤回數(shù)量為75家次，其中北交所IPO撤回數(shù)量為20家次，同比增長100%，幅度要明顯高于滬深交易所。另外，今年以來，北交所IPO撤回頻率比去年也有較為明顯的加速趨勢。由于滬深交易所IPO收緊，之前北交所曾一度被業(yè)內(nèi)認為處在IPO窗口期。然而在目前形勢下，一些想靠北交所業(yè)務(wù)逆襲的中小券商投行也將面臨挑戰(zhàn)。

點評：北交所的IPO撤回數(shù)量同比增長100%，反映出在監(jiān)管層嚴(yán)把IPO入口質(zhì)量要求的環(huán)境下，部分不符合標(biāo)準(zhǔn)的公司不得不選擇撤回IPO申請。對于券商行業(yè)影響而言，中小券商因為資源和經(jīng)驗上的局限，面對政策和市場環(huán)境的快速變化可能更難把握節(jié)奏，在IPO全面趨緊的背景下，或面臨更大的挑戰(zhàn)。

NO.2 上海某公募被駐場檢查？多家基金公司否認

近日，北上廣三地基金圈同時傳出三個小作文。其中，“上海某公募基金公司被駐場檢查，所有基金經(jīng)理不得離滬”的傳聞，引發(fā)了市場的關(guān)注?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者對涉及傳聞中的多家基金公司進行了求證，得到了否認被檢查的消息。據(jù)記者了解，涉及傳聞中的一家公募基金公司，近期旗下的基金經(jīng)理外出調(diào)研，對外參加活動都是正常的。滬上某公募基金人士向記者表示，“對公募基金的監(jiān)管都比較嚴(yán)格”。

點評：關(guān)于上海某公募被駐場檢查的傳聞，市場的關(guān)注點在于監(jiān)管是否在增強對公募基金的監(jiān)控力度。盡管各家公司否認被檢查，但此類消息的出現(xiàn)可能是監(jiān)管不斷加強公募基金合規(guī)性管理的一個信號。若檢查屬實，說明監(jiān)管對基金公司運營管理、投資決策過程、信息披露等方面的要求進一步加強。對公募基金來說，這會催促它們加強內(nèi)部管理，確保投資行為的合規(guī)性和透明度。行業(yè)角度來看，監(jiān)管的強化有助于推動市場健康發(fā)展，凈化市場環(huán)境。

NO.3 東吳證券擬注銷回購A股股份共計3879.98萬股

3月21日，東吳證券發(fā)布關(guān)于回購A股股份注銷實施公告。數(shù)據(jù)顯示，2021年3月30日，公司完成回購，回購方案規(guī)定，此次回購的股份擬用于限制性股票股權(quán)激勵計劃，回購的股份如未能在發(fā)布回購結(jié)果暨股份變動公告后3年內(nèi)用于回購股份用途的，未使用的已回購股份將予以注銷。考慮上述3年的期限即將屆滿，公司擬注銷回購A股股份共計3879.98萬股。注銷日為2024年3月22日。此次注銷完成后，東吳證券總股本將由50.08億股變更為49.69億股。

點評：東吳證券公告擬注銷回購A股股份表明該公司對于自身股權(quán)結(jié)構(gòu)和資本管理有著明確的規(guī)劃。注銷未使用股份有利于公司減少總股本，從而提高每股收益（EPS），對于現(xiàn)有股東來說是一個積極的信號。同時，注銷回購股份也意味著公司管理層對未來發(fā)展和資本支配有信心。