每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-23 18:51:08
每經(jīng)編輯 張錦河
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉,2024年2月23日,證監(jiān)會(huì)舉行新聞發(fā)布會(huì),證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長李明,首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)出席發(fā)布會(huì),介紹相關(guān)情況并回答記者提問。新聞發(fā)言人高莉主持新聞發(fā)布會(huì)。
嚴(yán)伯進(jìn)表示,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)堅(jiān)持以投資者為本,從嚴(yán)審核擬上市企業(yè),對(duì)違法違規(guī)、侵害投資者利益的行為嚴(yán)懲不貸,用監(jiān)管的威懾力讓企業(yè)不敢“帶病闖關(guān)”,從源頭上提升上市公司質(zhì)量。企業(yè)上市后,財(cái)務(wù)真實(shí)性仍是日常監(jiān)管的重中之重。“我們綜合運(yùn)用定期報(bào)告監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等多種方式,循環(huán)篩查高風(fēng)險(xiǎn)可疑類公司,發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行的依法立案查處,情節(jié)嚴(yán)重的移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任??梢哉f,無論是在審的擬上市企業(yè),還是已經(jīng)上市的企業(yè),無論是什么時(shí)候上市的企業(yè),都要受到證監(jiān)會(huì)持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管。”
防范打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行是一個(gè)持續(xù)的過程,目前沒有IPO倒查10年的安排,媒體出現(xiàn)這方面說法,體現(xiàn)了投資者對(duì)上市公司質(zhì)量的關(guān)心關(guān)注。在發(fā)行上市監(jiān)管工作中,我們正在持續(xù)加強(qiáng)全鏈條把關(guān),嚴(yán)審重罰財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行。我們也將大幅提高擬上市企業(yè)現(xiàn)場檢查比例,以上市公司質(zhì)量的提升回應(yīng)投資者的關(guān)切。
在回答“證監(jiān)會(huì)下一步對(duì)加強(qiáng)稽查執(zhí)法有何考慮與工作安排”時(shí),李明表示,凈化市場生態(tài)、維護(hù)市場平穩(wěn)健康運(yùn)行、保障資本市場樞紐功能發(fā)揮,是稽查執(zhí)法義不容辭的責(zé)任,這既是沉甸甸的擔(dān)子,也是前行的動(dòng)力。當(dāng)前,資本市場新產(chǎn)品新技術(shù)加速演變升級(jí),違法違規(guī)行為不斷花樣翻新,證監(jiān)會(huì)的調(diào)查手段、技術(shù)急需迭代更新,執(zhí)法資源存在不足。此外,面對(duì)面取證的工作特點(diǎn),也決定了在執(zhí)法實(shí)踐中各種軟硬對(duì)抗還比較普遍,特別是在現(xiàn)有法律授權(quán)有限、手段不足的情況下,甚至還出現(xiàn)了暴力抗法的情況,“比如近期我會(huì)在某起案件調(diào)查中,當(dāng)事人不僅拒絕配合調(diào)查,還揮拳毆打2名執(zhí)法人員(其中1名為女干部),分別導(dǎo)致執(zhí)法人員頸部、面部受傷。這些都是我們面臨的執(zhí)法壓力”。
面對(duì)上述情況,證監(jiān)會(huì)將切實(shí)增強(qiáng)金融報(bào)國情懷和政治擔(dān)當(dāng),持續(xù)提升執(zhí)法能力。在線索發(fā)現(xiàn)方面,強(qiáng)化科技監(jiān)管應(yīng)用,提升舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)金額,堅(jiān)持露頭就打。在案件查辦方面,將更加聚焦欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保、違規(guī)減持、擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為,密切盯防并嚴(yán)厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等影響市場正常秩序的違法行為,為投資者入市提供良好的市場秩序,使投資者投資時(shí)有信心、有恒心。針對(duì)市場高度關(guān)注的案件,將主動(dòng)通報(bào)工作進(jìn)展與處罰結(jié)果,并及時(shí)發(fā)布類案情況、執(zhí)法綜述,提升執(zhí)法透明度。證監(jiān)會(huì)還將充分利用公安、檢察駐會(huì)辦公、溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)與相關(guān)部委的協(xié)作配合,在信息通報(bào)、形勢(shì)分析、案件辦理等方面加強(qiáng)聯(lián)動(dòng),依靠各方面的共同努力把“零容忍”執(zhí)法毫不動(dòng)搖、一以貫之的執(zhí)行到位。
李明指出,此外,我們還要充分發(fā)揮稽查執(zhí)法的“懲罰”“教育”“治理”三重功能,不是僅僅一罰了之,更要及時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)管漏洞、促進(jìn)制度完善,以罰促改,以罰促管,注重在懲罰之后努力實(shí)現(xiàn)對(duì)市場生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。
李明表示,對(duì)證券違法行為的處罰力度確實(shí)是投資者廣泛關(guān)注的一個(gè)問題。“近年來,我們從行政處罰、民事索賠、刑事追責(zé)等方面持續(xù)發(fā)力,努力解決違法成本低的問題。我會(huì)積極推動(dòng)修訂《證券法》,提高行政處罰幅度,建立集體訴訟制度;推動(dòng)《刑法修正案(十一)》出臺(tái),提高證券犯罪的刑期,加大刑罰處罰力度。”
2020年《證券法》修訂后,證券違法行為的罰款金額上限已有大幅提高。對(duì)欺詐發(fā)行行為,罰款限額從募集資金百分之五,提高到最高可至募集資金的一倍;對(duì)財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為,從最高罰款60萬元,提高至1000萬元;對(duì)內(nèi)幕交易、市場操縱等違法交易,從給予違法所得1-5倍罰款,提高至1-10倍罰款。近期按照新《證券法》查處的一批案件,已經(jīng)充分體現(xiàn)了加大處罰力度的效果,比如奇信股份案,證監(jiān)會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)造假行為和組織指使的實(shí)際控制人分別處以1000萬元罰款,對(duì)公司欺詐發(fā)行行為處以4000萬元的罰款。
從執(zhí)法周期來看,目前還處于新舊《證券法》的交替適用期。“我們查處的部分案件,違法行為發(fā)生在新《證券法》實(shí)施前,隨著這類案件的逐步加快處理完畢,今后將會(huì)有更多案件適用新《證券法》,處罰力度會(huì)越來越大,違法成本只會(huì)越來越高。”
在回答稽查執(zhí)法下一步打擊操縱市揚(yáng)、內(nèi)幕交易方面的主要考慮時(shí),李明表示,操縱市場通過人為操控,扭曲股票價(jià)格,引發(fā)股價(jià)暴漲暴跌,誤導(dǎo)投資者交易決策,獲利離場后,留下“一地雞毛”,讓投資者損失慘重,其實(shí)質(zhì)就是“騙”;內(nèi)幕交易中少數(shù)人掌握內(nèi)幕信息,搶先交易,占有更多獲利機(jī)會(huì),妄圖在“無人察覺”中牟取暴利,其實(shí)質(zhì)就是“偷”。操縱市場、內(nèi)幕交易會(huì)破壞以價(jià)值投資為導(dǎo)向的市場生態(tài),助長打探消息、投機(jī)炒作的惡劣風(fēng)氣,干擾投資者價(jià)值判斷,形成了脫離基本面“炒差炒爛”的不良現(xiàn)象,嚴(yán)重影響市場定價(jià)功能發(fā)揮,侵害廣大投資者合法權(quán)益。
對(duì)此,證監(jiān)會(huì)將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系,對(duì)操縱市場、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。一方面,重點(diǎn)懲治關(guān)鍵少數(shù)。部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高違背忠實(shí)義務(wù),利用其身份職位優(yōu)勢(shì),偷看“底牌”,控制信息披露、炒作熱點(diǎn)、安排股評(píng)、囤積股票、對(duì)倒拉抬、搶先交易,性質(zhì)惡劣、影響極壞,必須予以嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng),對(duì)相關(guān)線索進(jìn)行增維拓展分析,持續(xù)精準(zhǔn)高效打擊,讓敢于以身試法的關(guān)鍵少數(shù)受教訓(xùn)、長記性;另一方面,緊盯新型違法案件。及時(shí)打擊利用新產(chǎn)品、新技術(shù)從事違法違規(guī)行為,消除監(jiān)管盲區(qū)。如某些團(tuán)伙利用場外個(gè)股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益,部分人員對(duì)LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實(shí)施操縱,目前均已從嚴(yán)查辦。近期,還出現(xiàn)部分團(tuán)伙利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場,為快速賣出而清倉式砸盤出貨,牟取巨額非法利益,證監(jiān)會(huì)已配合公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng),后續(xù)將推動(dòng)嚴(yán)肅刑事追責(zé)。
每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自每日經(jīng)濟(jì)新聞(記者:李蕾)
如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
讀者熱線:4008890008
特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請(qǐng)作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟(jì)新聞APP