罰沒近1.2億，十年禁入！券商原副總裁違規(guī)炒股

每經(jīng)編輯 盧祥勇    

2月9日，中國證監(jiān)會披露的行政處罰決定書顯示，長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被采取10年證券市場禁入措施，罰一沒一，罰沒累計達(dá)1.17億元。

控制使用六個證券賬戶

違規(guī)炒股總交易額超43億元

據(jù)證監(jiān)會披露，韓飛從1997年6月開始任職于長城證券,于2004年5月取得中國證券業(yè)協(xié)會一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，于2022年11月29日離任。在2005年2月至2022年4月涉案期間,韓飛歷任長城證券南寧民族大道證券營業(yè)部總經(jīng)理、長城證券創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)部副總經(jīng)理、長城證券營銷管理總部副總經(jīng)理、長城證券廣州天河北路證券營業(yè)部總經(jīng)理、長城證券南寧民族大道證券營業(yè)部臨時負(fù)責(zé)人、長城證券廣東分公司總經(jīng)理、長城證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理及長城證券副總裁等職務(wù)。

監(jiān)管指出，韓飛共控制使用了“韓浩”等六個證券賬戶（下稱“證券賬戶組”），涉及其父親、二嫂、妻子、妻妹等人。經(jīng)調(diào)查，上述證券賬戶組具有交易品種集中、交易期限長、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均為韓飛投資、購房和消費等。

據(jù)調(diào)查，2016年1月至今，證券賬戶組共有140筆廣東省外下單、交易金額高達(dá)1.22億元，其中137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額1.18億元，匹配度96.93%。在2005年2月至2022年9月的17年時間里，上述證券賬戶總交易金額達(dá)到了43.8億元，截至2022年9月30日盈利5868.49萬元。

綜合相關(guān)證據(jù)，證監(jiān)會認(rèn)為，韓飛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

一人長期持有兩張身份證

10年市場禁入+罰沒1.17億元

監(jiān)管指出，在上述證券賬戶組中，“韓浩”國信證券深圳泰然九路營業(yè)部賬戶由韓飛實際控制使用。韓浩身份證由韓飛長期持有并使用，經(jīng)核查，韓浩與韓飛為同一人。

從資金流向來看，“韓浩”賬戶大額資金（5萬元以上）累計轉(zhuǎn)入249萬元，其中207萬元直接來源于韓飛工行賬戶工資收入，42萬元來源于其妻麥某笑銀行賬戶基金贖回資金。該賬戶累計轉(zhuǎn)出資金250萬元，其中100萬元直接去向韓飛招商銀行賬戶用于購買基金，150萬元去向工商銀行歸還韓飛銀行貸款。

在聽證中，韓飛提出申辯意見稱，韓浩并非他本人，而是其二哥韓某。韓某也作證稱，“韓浩”是在90年代為多占商品糧指標(biāo)所購買的一個身份。而韓飛家庭之所以長住在以“韓浩”名義購買的房屋，是因為該房屋由韓飛父母出資購買，且其父母此前長期與韓飛家庭同住。此外，“韓浩”賬戶其實是由韓某本人開立的。

但經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會駁回了上述申辯，“相較于韓某在聽證會上自認(rèn)是韓浩的證言，我會對于‘韓浩’賬戶實際使用人的認(rèn)定已形成‘明顯優(yōu)勢’”。

證監(jiān)會還提到，使用IP地址進(jìn)行輔助認(rèn)定屬于執(zhí)法慣例，將廣東省外下單IP與當(dāng)事人出行記錄的匹配程度作為認(rèn)定本案賬戶控制關(guān)系的維度之一并無不當(dāng)。對于省外下單IP地址與韓飛出行記錄匹配，當(dāng)事人所稱恰好正在省外參加會議、恰好正在當(dāng)?shù)卣{(diào)研且無下單交易的操作時間、因距離近出現(xiàn)信號重疊、正乘坐交通工具無法下單等理由均不屬于合理解釋或未提供充分證據(jù)予以說明，故不予采信。

最終，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會責(zé)令韓飛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5868.49萬元，并處以等額罰款。同時對其采取10年證券市場禁入措施，期間不得繼續(xù)在原機構(gòu)或其他任何機構(gòu)中，從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董監(jiān)高職務(wù)。

證監(jiān)會多次強調(diào)，證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。下一步，證監(jiān)會將堅持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。

編輯|盧祥勇 蓋源源

校對|劉思琦

封面圖來源：每日經(jīng)濟新聞 文多 攝

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