中國人民銀行“出手”！六家信用評級機(jī)構(gòu)被罰款合計超3400萬元

中誠信國際被罰768.5萬元

行政處罰信息顯示，中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司存在五項違法行為：一是未按規(guī)定辦理備案；二是未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)；三是違反獨立性要求；四是違反一致性原則；五是違反信用評級從業(yè)人員管理要求。

針對上述違法行為，人民銀行對中誠信國際警告并罰款768.5萬元，對時任公司副總裁王某方警告并罰款3萬元，對時任公司副總裁任某紅警告并罰款13萬元。

圖片來源：人民銀行網(wǎng)站

聯(lián)合資信被罰741萬元

行政處罰信息顯示，聯(lián)合資信評估股份有限公司存在五項違法行為：一是未按規(guī)定辦理備案：二是未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)；三是違反獨立性要求；四是未按照規(guī)定披露信息或者披露虛假信息；五是違反一致性原則。

針對上述違法行為，人民銀行對聯(lián)合資信警告并罰款741萬元，對時任公司總裁萬某偉警告并罰款27萬元。

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上海新世紀(jì)被罰726.75萬元

行政處罰信息顯示，上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司存在三項違法行為：一是未按規(guī)定辦理備案；二是違反獨立性要求；三是違反一致性原則。

針對上述違法行為，人民銀行對上海新世紀(jì)警告并罰款726.75萬元，對時任公司董事、常務(wù)副總裁丁某樑警告并罰款10萬元。

圖片來源：人民銀行網(wǎng)站

中證鵬元被罰600.995萬元

行政處罰信息顯示，中證鵬元資信評估股份有限公司存在六項違法行為：一是未按規(guī)定辦理備案；二是未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)；三是違反獨立性要求；四是未按規(guī)定向信用評級行業(yè)主管部門或者其派出機(jī)構(gòu)報送報告；五是違反一致性原則；六是未按規(guī)定管理評級業(yè)務(wù)檔案。

針對上述違法行為，人民銀行對中證鵬元警告并罰款600.995萬元，對時任公司常務(wù)副總裁秦某朝警告并罰款3萬元，對時任公司副總裁黃某警告并罰款9萬元。

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遠(yuǎn)東資信被罰397.4萬元

行政處罰信息顯示，遠(yuǎn)東資信評估有限公司存在“未按規(guī)定辦理備案”的違法行為，人民銀行對其罰款397.4萬元。

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標(biāo)普中國被罰212萬元

行政處罰信息顯示，標(biāo)普信用評級（中國）有限公司存在三項違法行為：一是未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)；二是未按規(guī)定向信用評級行業(yè)主管部門或者其派出機(jī)構(gòu)報送報告；三是違反一致性原則。

針對上述違法行為，人民銀行對標(biāo)普中國警告并罰款212萬元，對時任公司評級分析總監(jiān)P****Eastham警告并罰款3萬元。

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