未履行“低價”增持計劃 *ST東洋大股東及一致行動人被通報批評

每經(jīng)記者 彭斐    每經(jīng)編輯 楊夏    

因罔顧股東大會決議終止增持計劃，*ST東洋（原東方海洋，SZ002086，股價2.55元，市值49.95億元）的大股東及其一致行動人被交易所給予紀律處分。

1月29日，深交所發(fā)布對湖南優(yōu)禾神州股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“湖南優(yōu)禾”）、湖南神州行者資本管理有限公司（以下簡稱“神州行者”）給予通報批評處分的決定。

湖南優(yōu)禾是前“海洋經(jīng)濟第一股”*ST東洋的大股東。截至2023年9月底，湖南優(yōu)禾持有*ST東洋1億股股權(quán)，持股比例為13.22%。

根據(jù)*ST東洋2023年4月4日披露的《關(guān)于持股5%以上股東一致行動人增持股份計劃的公告》，2023年3月30日，湖南優(yōu)禾致函*ST東洋，表明為推動公司治理結(jié)構(gòu)改善，湖南優(yōu)禾一致行動人神州行者資本計劃自2023年4月10日起六個月內(nèi)擬增持*ST東洋股份，增持金額不低于1.1億元、不超過2.2億元，增持平均價格不高于2元/股。

上述增持函件由湖南優(yōu)禾及其執(zhí)行事務(wù)合伙人神州行者資產(chǎn)管理有限公司、神州行者資本共同簽署。

計劃發(fā)布后，湖南優(yōu)禾收到深交所關(guān)注函，要求對增持相關(guān)問題進行核實說明。關(guān)注函提到，截至2023年4月3日收市，*ST東洋股票價格為3.08元/股，要求說明將神州行者資本增持價格設(shè)置為平均不高于2元/股的具體原因及計算依據(jù)，并評估神州行者資本在未來6個月內(nèi)以低于*ST東洋4月3日股票收盤價35.06%的平均價格實施增持計劃的可能性，在此基礎(chǔ)上說明湖南優(yōu)禾及神州行者資本是否意圖通過設(shè)定增持價格區(qū)間影響上市公司股價。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，2023年4月7日，湖南優(yōu)禾回復(fù)關(guān)注函時予以否認，稱其一致行動人此次增持目的是為改善*ST東洋治理結(jié)構(gòu)。同時湖南優(yōu)禾不排除通過增持擇機謀求*ST東洋實際控制權(quán)的可能。

然而，在4個月后，湖南優(yōu)禾方面突然決定終止增持計劃。根據(jù)*ST東洋2023年8月9日披露的公告，湖南優(yōu)禾再次致函*ST東洋，表示由于上市公司財務(wù)情況惡化、資金占用余額持續(xù)增加、股價未滿足增持計劃要求等原因，湖南優(yōu)禾通過增持以謀求公司控制權(quán)，從而規(guī)范公司治理、挽救公司于危難的目標已無法實現(xiàn)，或者說即使通過增持實現(xiàn)上述目標，亦不具備商業(yè)價值，神州行者資本決定終止增持計劃。

不過，該終止增持計劃的事項于2023年9月11日經(jīng)*ST東洋股東大會審議后未獲通過。截至增持期限屆滿，神州行者資本未增持上市公司股份。

深交所方面認為，湖南優(yōu)禾、神州行者違反了相關(guān)規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，深交所對湖南優(yōu)禾、神州行者給予通報批評的處分，并記入上市公司誠信檔案。

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