未履行“低價(jià)”增持計(jì)劃 *ST東洋大股東及一致行動(dòng)人被通報(bào)批評(píng)

每經(jīng)記者 彭斐    每經(jīng)編輯 楊夏    

因罔顧股東大會(huì)決議終止增持計(jì)劃，*ST東洋（原東方海洋，SZ002086，股價(jià)2.55元，市值49.95億元）的大股東及其一致行動(dòng)人被交易所給予紀(jì)律處分。

1月29日，深交所發(fā)布對(duì)湖南優(yōu)禾神州股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“湖南優(yōu)禾”）、湖南神州行者資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“神州行者”）給予通報(bào)批評(píng)處分的決定。

湖南優(yōu)禾是前“海洋經(jīng)濟(jì)第一股”*ST東洋的大股東。截至2023年9月底，湖南優(yōu)禾持有*ST東洋1億股股權(quán)，持股比例為13.22%。

根據(jù)*ST東洋2023年4月4日披露的《關(guān)于持股5%以上股東一致行動(dòng)人增持股份計(jì)劃的公告》，2023年3月30日，湖南優(yōu)禾致函*ST東洋，表明為推動(dòng)公司治理結(jié)構(gòu)改善，湖南優(yōu)禾一致行動(dòng)人神州行者資本計(jì)劃自2023年4月10日起六個(gè)月內(nèi)擬增持*ST東洋股份，增持金額不低于1.1億元、不超過(guò)2.2億元，增持平均價(jià)格不高于2元/股。

上述增持函件由湖南優(yōu)禾及其執(zhí)行事務(wù)合伙人神州行者資產(chǎn)管理有限公司、神州行者資本共同簽署。

計(jì)劃發(fā)布后，湖南優(yōu)禾收到深交所關(guān)注函，要求對(duì)增持相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核實(shí)說(shuō)明。關(guān)注函提到，截至2023年4月3日收市，*ST東洋股票價(jià)格為3.08元/股，要求說(shuō)明將神州行者資本增持價(jià)格設(shè)置為平均不高于2元/股的具體原因及計(jì)算依據(jù)，并評(píng)估神州行者資本在未來(lái)6個(gè)月內(nèi)以低于*ST東洋4月3日股票收盤(pán)價(jià)35.06%的平均價(jià)格實(shí)施增持計(jì)劃的可能性，在此基礎(chǔ)上說(shuō)明湖南優(yōu)禾及神州行者資本是否意圖通過(guò)設(shè)定增持價(jià)格區(qū)間影響上市公司股價(jià)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2023年4月7日，湖南優(yōu)禾回復(fù)關(guān)注函時(shí)予以否認(rèn)，稱其一致行動(dòng)人此次增持目的是為改善*ST東洋治理結(jié)構(gòu)。同時(shí)湖南優(yōu)禾不排除通過(guò)增持擇機(jī)謀求*ST東洋實(shí)際控制權(quán)的可能。

然而，在4個(gè)月后，湖南優(yōu)禾方面突然決定終止增持計(jì)劃。根據(jù)*ST東洋2023年8月9日披露的公告，湖南優(yōu)禾再次致函*ST東洋，表示由于上市公司財(cái)務(wù)情況惡化、資金占用余額持續(xù)增加、股價(jià)未滿足增持計(jì)劃要求等原因，湖南優(yōu)禾通過(guò)增持以謀求公司控制權(quán)，從而規(guī)范公司治理、挽救公司于危難的目標(biāo)已無(wú)法實(shí)現(xiàn)，或者說(shuō)即使通過(guò)增持實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，亦不具備商業(yè)價(jià)值，神州行者資本決定終止增持計(jì)劃。

不過(guò)，該終止增持計(jì)劃的事項(xiàng)于2023年9月11日經(jīng)*ST東洋股東大會(huì)審議后未獲通過(guò)。截至增持期限屆滿，神州行者資本未增持上市公司股份。

深交所方面認(rèn)為，湖南優(yōu)禾、神州行者違反了相關(guān)規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，深交所對(duì)湖南優(yōu)禾、神州行者給予通報(bào)批評(píng)的處分，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

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