未按規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，限制期內(nèi)繼續(xù)買賣股票 兩“牛散”被上交所公開譴責(zé)

每經(jīng)記者 孔澤思    每經(jīng)編輯 魏官紅    

1月22日晚間，上海證券交易所披露了《關(guān)于對蔣仕波、葉茂楊予以公開譴責(zé)的決定》。由于蔣仕波、葉茂楊累計控制17個主體名下證券賬戶（以下簡稱賬戶組），權(quán)益變動達(dá)5%后未按規(guī)定及時停止買賣股票并履行權(quán)益變動披露義務(wù)，而是在限制期內(nèi)繼續(xù)買賣相關(guān)股票，上交所決定對二人予以公開譴責(zé)。

存在兩項違規(guī)行為

根據(jù)披露，經(jīng)查，蔣仕波、葉茂楊在信息披露、股票買賣方面存在違規(guī)行為。

公告顯示，蔣仕波、葉茂楊控制的賬戶組于2013年12月18日合計持有科力遠(yuǎn)（600478.SH，股價4.26元，市值70.95億元）股票約1635萬股，持股比例達(dá)到5.19%，首次超過總股本的5%，隨后繼續(xù)交易該股，賬戶組于2014年9月22日持股比例達(dá)到10.09%，2018年11月12日持股比例達(dá)到15.04%。截至2022年5月27日，仍持有科力遠(yuǎn)約2.3億股，占總股本的13.9%。

蔣仕波、葉茂楊未按規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，還在限制期內(nèi)繼續(xù)買賣科力遠(yuǎn)股票。2013年12月19日（超比例后次日）至2022年5月27日，賬戶組合計買入成交金額16.9億元的股票，合計賣出成交金額6.24億元的股票。對外轉(zhuǎn)讓最后一筆交易時間為2018年12月3日。

除了科力遠(yuǎn)，蔣仕波、葉茂楊還入手了浙海德曼（688577.SH，股價70.4元，市值38.16億元）。賬戶組于2020年11月5日合計持有浙海德曼股票約274萬股，持股比例達(dá)到5.07%，首次超過總股本的5%，并繼續(xù)交易該股。2020年12月9日，賬戶組持股比例達(dá)到10.03%。截至2022年5月27日，賬戶組合計持有浙海德曼股票約715萬股，占總股本的13.24%。

蔣仕波、葉茂楊未按規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，且于限制期內(nèi)繼續(xù)買賣浙海德曼股票，2020年11月6日（超比例后次日）至2022年5月27日，賬戶組合計買入浙海德曼股票約463萬股，合計賣出22萬股。經(jīng)計算，違法所得為475.19萬元。

監(jiān)管方面表示，蔣仕波、葉茂楊通過控制賬戶組持股科力遠(yuǎn)、浙海德曼，權(quán)益變動達(dá)5%后，未按規(guī)定及時停止買賣股票并履行權(quán)益變動披露義務(wù)，而是在限制期內(nèi)繼續(xù)買賣科力遠(yuǎn)、浙海德曼股票，上交所決定對蔣仕波、葉茂楊予以公開譴責(zé)。

兩人被監(jiān)管罰沒超千萬元

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，蔣仕波擔(dān)任過大地期貨副總經(jīng)理，如今是長期活躍在資本市場的“牛散”。葉茂楊與蔣仕波有親屬、同事關(guān)系，曾因超比例持有和在限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓錢江摩托股票被處罰。

2023年11月，浙江證監(jiān)局發(fā)布的《行政處罰決定書》顯示，蔣仕波、葉茂楊在操作科力遠(yuǎn)、浙海德曼股票以外，還在交易美利云股票時存在類似違規(guī)行為。

其賬戶組于2017年4月25日合計持有美利云股票約3481萬股，持股比例達(dá)到5.01%，首次超過總股本的5%，并繼續(xù)交易該股；2018年9月27日賬戶組合計持有約4082萬股，占總股本的比例為5.87%，達(dá)到峰值。截至2022年5月27日，賬戶組合計持有美利云約3902萬股，占總股本的比例為5.61%。蔣仕波、葉茂楊未按規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，且于限制期內(nèi)繼續(xù)買賣美利云股票。經(jīng)計算，沒有違法所得。

由于蔣仕波、葉茂楊在限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓科力遠(yuǎn)的行為已經(jīng)過了處罰時效，浙江證監(jiān)局對該行為不予處罰。最終，浙江證監(jiān)局決定對兩人超比例持有科力遠(yuǎn)、美利云、浙海德曼未披露及報告的違法行為責(zé)令改正，給予警告，對蔣仕波處以110萬元罰款、對葉茂楊處以55萬元罰款；沒收蔣仕波、葉茂楊限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓浙海德曼違法所得475.19萬元；對蔣仕波、葉茂楊限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓美利云、浙海德曼的違法行為給予警告，對蔣仕波處以267萬元罰款；對葉茂楊處以133萬元罰款。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝