券商基金早參 | 天風證券調(diào)整董事會，龐介民已出任黨委副書記；5家公司上報首批中證回購ETF和中證回購價值策略ETF

1月17日晚間，中金公司發(fā)布公告，審議通過了《關(guān)于選舉第三屆董事會成員并確定其報酬的議案》。董事會同意提名陳亮先生和吳波先生為公司第三屆董事會執(zhí)行董事候選人，提名張薇女士、孔令巖先生和鄧星斌先生為公司第三屆董事會非執(zhí)行董事候選人，提名吳港平先生、陸正飛先生、彼得·諾蘭先生和周禹先生為公司第三屆董事會獨立非執(zhí)行董事候選人，任期為自股東大會審議批準之日暨第三屆董事會成立之日起三年。第三屆董事會獨立非執(zhí)行董事吳港平、陸正飛、彼得·諾蘭、周禹的袍金（津貼）為人民幣60萬元（含稅）/年，就其擔任的董事會各專門委員會每一委員職務(wù)，袍金額外增加人民幣2.5萬元（含稅）/年，就其擔任的每一專門委員會主席職務(wù)，袍金額外增加人民幣5萬元（含稅）/年。

點評：中金公司董事會、監(jiān)事會換屆選舉，公司治理結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化和完善。新一屆董事會和監(jiān)事會的成員具有豐富的金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗和專業(yè)背景，有利于提升公司的管理水平和業(yè)績表現(xiàn)。同時，公司對獨立董事的報酬水平也較為慷慨，有助于吸引和留住優(yōu)秀的獨立董事，保障公司的利益相關(guān)方的權(quán)益。

NO.2 天風證券調(diào)整董事會，龐介民已出任黨委副書記，曾任恒泰證券董事長

天風證券1月17日晚間公告，公司董事會于近日收到董事長、副董事長以及多名董事、獨立董事的書面辭職報告，因工作原因請求辭去公司董事、獨立董事職務(wù)及其在專門委員會中擔任的職務(wù)。在前述董事、獨立董事辭任后，天風證券也啟動增補董事、獨立董事的工作。據(jù)悉，由控股股東湖北宏泰集團提名，經(jīng)薪酬與提名委員會審核通過，天風證券董事會同意將龐介民、吳玉祥、趙曉光、劉全勝、謝香芝作為公司第四屆董事會董事候選人，提交股東大會選舉。另外，經(jīng)薪酬與提名委員會審核通過，天風證券董事會還提名蔣驍?shù)?人為公司第四屆董事會獨立董事候選人。此次增補的董事候選人中，龐介民已任天風證券黨委副書記。公開信息顯示，龐介民從2010年12月出任恒泰證券董事長，直到2020年12月因工作變動而辭任。

點評：天風證券此次董事會的大調(diào)整，是其國有化之后首次董事會調(diào)整，是控股股東湖北宏泰集團實管實控的表現(xiàn)所在，同時也反映了公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和管理層的優(yōu)化。龐介民作為資深券商人士，具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗和管理資歷，其加盟天風證券有利于提升公司的綜合實力和競爭力。

NO.3 5家公司上報首批中證回購ETF和中證回購價值策略ETF

開年以來ETF市場再迎新產(chǎn)品。1月17日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)公布，包括華夏基金、易方達基金、景順長城基金、博時基金、鵬華基金在內(nèi)的5家公司上報了首批中證回購ETF產(chǎn)品和中證回購價值策略ETF。其中華夏、易方達和博時基金上報的是中證回購價值策略ETF，景順長城和鵬華基金上報的則是中證回購ETF。目前，這5只產(chǎn)品的材料均已獲接收。2023年10月17日，包括中證回購指數(shù)和中證回購價值策略指數(shù)的首批4條回購指數(shù)正式上線，均聚焦上市公司股份回購。除此之外，易方達基金和西藏東財基金上報的首批中證市場龍頭50ETF產(chǎn)品，材料也獲監(jiān)管接收。

點評：回購系列指數(shù)ETF的上報是ETF市場創(chuàng)新的一個重要標志，體現(xiàn)了基金公司對于回購主題的重視和布局?；刭徬盗兄笖?shù)ETF可以為投資者提供跟蹤上市公司股份回購的投資工具，有助于提升上市公司的價值發(fā)現(xiàn)和激勵功能。同時，回購系列指數(shù)ETF也可以豐富ETF市場的產(chǎn)品類型和風格，滿足不同投資者的需求和偏好。

NO.4 私募罰單數(shù)量大增，知名私募代銷機構(gòu)也在列

去年以來，在“扶優(yōu)限劣”的指導(dǎo)方針下，監(jiān)管部門持續(xù)加大對于私募行業(yè)的監(jiān)管力度，相關(guān)法規(guī)條例不斷完善，問題私募頻頻落馬，罰單數(shù)量大增。年初至今僅半個月，又有多家私募被監(jiān)管處罰，知名代銷機構(gòu)格上理財也因私募銷售違規(guī)收到罰單。記者查詢基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，2024年開年僅半個月時間，已有9家私募先后收到協(xié)會的紀律處分決定書，多數(shù)為股權(quán)類私募。(證券時報)

點評：私募行業(yè)的監(jiān)管趨嚴是為了規(guī)范市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。私募機構(gòu)和代銷機構(gòu)應(yīng)該嚴格遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則，規(guī)范運作和銷售，提高合規(guī)意識和風險防范能力，不要觸碰監(jiān)管紅線。對于違規(guī)的私募機構(gòu)和代銷機構(gòu)，監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會應(yīng)該依法依規(guī)予以嚴肅處理，維護市場公平和信譽。

NO.5 QDII額度擴容？業(yè)內(nèi)人士：總額度固定，基金公司正分配更多QDII額度給日經(jīng)ETF

在日經(jīng)225指數(shù)盤中再度站上36000點之際，相關(guān)產(chǎn)品的QDII額度增加了？1月17日，記者從業(yè)內(nèi)人士處獲悉，“基金公司目前總的QDII額度是固定的，外管局沒有新批，我們盡量從其他產(chǎn)品上勻了一些。這也說明基金公司正在分配更多QDII額度給日經(jīng)ETF，以遏制交易價格進一步大幅偏離基金凈值，降低溢價率水平。”與此同時，記者從最近三天5只跟蹤日本股市的ETF基金份額變化來看，其中3只ETF的基金份額出現(xiàn)持續(xù)擴大的情況。（澎湃新聞）

點評：近期市場普遍看好日經(jīng)ETF類產(chǎn)品，這也一定程度上導(dǎo)致了QDII額度的緊張?；鸸就ㄟ^調(diào)整QDII額度分配，增加了日經(jīng)ETF的申購上限，緩解了二級市場的溢價風險，有利于保護投資者的利益，也有利于提高日經(jīng)ETF的流動性和市場活躍度。