操縱證券市場 ST三圣實控人一審被判緩刑

每經記者 王琳    每經編輯 梁梟    

1月5日晚間，ST三圣（原簡稱三圣股份，SZ002742，股價3.44元，市值14.86億元）發(fā)布公告稱，收到公司實控人潘先文送達的重慶市第一人民法院對其出具的《刑事判決書》（2022）渝01刑初60號，判決結果如下：潘先文犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑二年，罰金100萬元；犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑一年。決定執(zhí)行有期徒刑二年六個月，緩刑三年，罰金100萬元。

早在2021年，潘先文就已因涉嫌操縱證券市場被重慶市公安局采取刑事拘留強制措施，彼時距離ST三圣上市僅過6年左右。據了解，潘先文此前已多次違法違規(guī)，而ST三圣近年來的經營業(yè)績也每況愈下。

在資本市場多次違規(guī)

早在2021年6月6日，ST三圣就曾披露，潘先文因涉嫌操縱證券市場于2021年6月1日被重慶市公安局采取刑事拘留強制措施。

本次公告披露了潘先文犯操縱證券市場罪和擅自發(fā)行股票罪的大致案情：潘先文伙同他人集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣股票，操縱證券市場，影響證券交易價格和交易量，構成操縱證券市場罪；潘先文作為重慶市碚圣醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡稱碚圣醫(yī)藥）直接負責的主管人員，未經國家有關主管部門批準，向特定對象發(fā)行股票超過200人，構成擅自發(fā)行股票罪。

事實上，潘先文在證券市場的違法違規(guī)行為不止于此。

例如，根據2019年9月ST三圣披露的證監(jiān)會行政處罰決定書，在2018年5月至2018年12月，潘先文指使并組織ST三圣時任財務總監(jiān)楊志云通過供應商向關聯方重慶青峰健康產業(yè)發(fā)展有限公司提供資金合計4.49億元，潘先文也因此被給予警告處分，并被處以90萬元罰款。

2023年2月，ST三圣和潘先文因涉嫌信披違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調查。2023年8月，ST三圣又披露，公司、潘先文及相關人員收到證監(jiān)會重慶監(jiān)管局的《行政處罰決定書》。據《行政處罰決定書》內容，2019年5月15日，ST三圣與潘先文控制的碚圣醫(yī)藥向重慶市萬盛區(qū)恒輝小額貸款有限公司借款1億元，資金被用于碚圣醫(yī)藥及償還潘先文借款。潘先文又因此被給予警告處分，并被處以180萬元罰款，并被采取5年市場禁入措施。

回到此次案件，《刑事判決書》也顯示，被告人潘先文如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過重慶市第一人民法院或者直接向重慶市高級人民法院提出上訴。

公司業(yè)績連續(xù)兩年虧損

目前，ST三圣主要有建材化工和醫(yī)藥制造兩大業(yè)務板塊，其中建材化工板塊主要產品為商品混凝土、減水劑、膨脹劑、硫酸，醫(yī)藥制造板塊主要產品為醫(yī)藥中間體、原料藥和制劑產品。按照2023年半年報，ST三圣的建材化工和醫(yī)藥制造兩大業(yè)務板塊的營收占比分別為53.15%和44.55%。

ST三圣于2015年上市，潘先文則于2019年卸任ST三圣董事長一職。此后，ST三圣經營業(yè)績每況愈下。財報數據顯示，2021年、2022年和2023年前三季度，ST三圣的營業(yè)收入分別為24.89億元、20.77億元和16.16億元，扣非后歸母凈利潤分別虧損3.35億元、3.14億元和1.29億元。

與此同時，ST三圣官司纏身，部分銀行賬戶被凍結。

根據ST三圣2023年12月28日的公告，ST三圣控股股東擬通過引入投資者解決資金占用及違規(guī)擔保問題，目前投資者引入工作仍在努力推進中，相關交易方案仍處于論證階段。與此同時，ST三圣也擬向法院申請重整及預重整，目前正根據法院相關要求積極推動預重整前期準備工作。

就申請重整的進展等，《每日經濟新聞》記者于1月5日晚間致電ST三圣，但電話未獲接通。