券商基金早參 | 中基協(xié)集中注銷近40家私募，華夏幸福、賽伯樂旗下私募在列；“期貨市場量化交易暫?！北槐僦{，期貨公司返傭或發(fā)生變化

｜2024年1月5日星期五｜ NO.1中基協(xié)集中注銷近40家私募，華夏幸福、賽伯樂旗下私募在列 近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）集中注銷了近40家私募基金管理人登記，其中不乏知名機構的身影。例如，2023年12月29日，中基協(xié)注銷了華夏幸福資本管理有限公司（以下簡稱華夏幸福資本）的管理人登記，原因是經營異常。華夏幸福資本由上市公司華夏幸福基業(yè)股份有限公司（以下簡稱華夏幸福）100%出資設立，注冊資本2億元，注銷時未在系統(tǒng)提交清算的產品還有2只。此外，中基協(xié)還一口氣注銷了知名機構賽伯樂投資旗下的10家私募基金管理人登記。而在此之前，協(xié)會已經注銷了賽伯樂旗下多家關聯公司。 點評：中基協(xié)集中注銷近40家私募，體現了私募基金行業(yè)的強監(jiān)管態(tài)勢，對于提高行業(yè)的合規(guī)性和信譽度有積極作用。對于私募基金管理人而言，尤其知名機構要帶頭嚴格遵守中基協(xié)的相關規(guī)定，及時履行自律管理的義務，維護投資者的合法權益。 NO.2“期貨市場量化交易暫?！北槐僦{，期貨公司返傭或發(fā)生變化 近日，一則“期貨市場量化交易被叫?！钡南⒃跇I(yè)內傳播，對此，多位頭部量化私募人士透露，此消息不屬實，目前并未收到任何期貨市場量化交易被暫停的通知。值得注意的是，多位私募人士稱近期期貨市場確實發(fā)生了新變化，即新年第一周尚未收到期貨公司返傭的轉賬，但后續(xù)是否會轉賬無法確定，相關情況需繼續(xù)觀察。如果期貨公司返傭取消，那么期貨市場的高頻交易或許會受到一定影響。(上證報) 點評：“期貨市場量化交易暫?！眰髀勗俣缺蛔C偽，反映了市場對量化交易的質疑仍在發(fā)酵；另一方面，期貨公司返傭的變化也將深遠影響量化交易的發(fā)展，如果返傭取消或減少，可能會影響量化交易的收益和成本，從而影響市場的活躍度和流動性。希望期貨市場能夠保持穩(wěn)定和透明的監(jiān)管環(huán)境，促進量化交易的健康發(fā)展。 NO.32023年A股股票ETF基金凈流入4792.36億元 中國銀河證券基金研究中心于1月3日發(fā)布《A股ETF基金資金流動數據報告》，該數據報告顯示2023年A股股票ETF基金凈流入4792.36億元。其中，2023年上半年凈流入1553.89億元，下半年合計凈流入3238.47億元。此外，該報告還分析了2018年至2023年的情況。2018年至2023年A股股票ETF基金凈流入，分別為1296.35億元、-340億元、-611.86億元、-73.71億元、2426.34億元、4792.36億元。從歷年度數據看，2022年和2023年是兩年較大規(guī)模資金凈流入，兩年合計7218.70億元。 點評：A股股票ETF基金的資金流動情況，對于了解市場的風格和趨勢有一定的指導意義。A股股票ETF基金的凈流入規(guī)模反映了投資者對指數投資的認可和信心。從數據看，2022年和2023年是A股股票ETF基金的爆發(fā)期，其中寬基類ETF受到了更多的青睞，特別是滬深300、上證50和科創(chuàng)100等指數系列產品。希望A股股票ETF基金能夠繼續(xù)保持良好的發(fā)展勢頭，為投資者提供更多的投資選擇和收益機會。 NO.4吉林省證監(jiān)局對轄內四家股權投資機構作出處罰 1月3日，吉林省證監(jiān)局對轄內四家股權投資機構作出處罰，分別是吉林省創(chuàng)新股權投資基金、吉林省華信基金管理有限公司、長春東金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、吉林省集旅股權投資有限公司，上述機構均被采取責令改正行政監(jiān)管措施。從本次查處的機構來看，主要是因為相關機構未及時填報并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員的有關信息，部分機構也未對私募基金進行風險評級。記者注意到，被處罰的機構有些已多次出現異常，根據中國基金業(yè)協(xié)會的信息，有的未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。 點評：吉林省證監(jiān)局對股權投資機構加大監(jiān)管及處罰，對于促進股權投資市場的規(guī)范和健康有一定的推動作用。股權投資機構作為私募基金的重要組成部分，應當遵守證監(jiān)會和中基協(xié)的相關規(guī)定，及時報送和更新信息，做好風險評級和管理，保障投資者的合法權益。希望被處罰的機構能夠認真整改，消除隱患，提高自身的合規(guī)水平和專業(yè)能力。 NO.5國泰君安：王文杰辭任非執(zhí)行董事 國泰君安1月4日晚間發(fā)布公告，王文杰由于工作原因辭任公司非執(zhí)行董事、戰(zhàn)略及ESG委員會委員及薪酬考核與提名委員會委員職務，自本公告之日起生效。據公告披露，王文杰先生與董事會并無任何意見分歧，且未向公司股東報告任何需知會事宜。公司在公告中未詳細披露王文杰先生辭任后相關工作的接續(xù)計劃，也尚未公布替代人選。 點評：王文杰辭任國泰君安非執(zhí)行董事是一個中性的消息，對公司的戰(zhàn)略和業(yè)績影響有限。不過，公告也提到，王文杰在指導公司制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、完善公司長期激勵與約束機制等工作方面發(fā)揮了積極作用。希望公司能盡快補充相關職位的人選，保持董事會的高效運作和決策能力。