挪用LP的錢給自己報商學院、墊付差旅費？監(jiān)管出手了！

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，近日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）一口氣公布了針對4家機構和6名私募高管人員的10張罰單，其中有一些非常具有代表性。

例如，成立于2016年、備案于2018年的西藏志拙創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，在行業(yè)內更為人所知的機構名稱是志拙資本。根據(jù)中基協(xié)公布的紀律處分決定書，志拙資本利用基金財產(chǎn)為管理人及GP墊付相關費用，尤其是為該公司法定代表人趙亮個人參加“混沌大學-創(chuàng)投營二期”支付學費以及赴日本的個人差旅費等，令人大跌眼鏡。雖然后來志拙資本向基金返還了全部費用，但監(jiān)管依然認定其挪用基金財產(chǎn)、對基金財產(chǎn)運用不規(guī)范，同時還存在其他違規(guī)行為，對該機構和高管進行公開譴責。

此外，北京艾億新融資本管理有限公司（以下簡稱北京艾億）、三度星和（北京）投資有限公司（以下簡稱三度星和）、廣東君澤資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱廣東君澤）等多家機構及高管也因存在違規(guī)行為受到處罰。

挪用基金財產(chǎn)報商學院、墊付差旅費，監(jiān)管出手了

管理人用基金資產(chǎn)給自己支付差旅費、雜費甚至學費，后續(xù)再返還給基金，行不行？

答案不僅是否定的，還會因違規(guī)而受到監(jiān)管的處罰。

近日，中基協(xié)一口氣公布了10份紀律處罰決定書，其中有一則就涉及這樣的情況，主角是志拙資本及其法定代表人、創(chuàng)始合伙人趙亮。

備案信息顯示，志拙資本成立于2016年、備案于2018年，注冊資本200萬元，全職員工5人，由趙亮（認繳出資99.5%）和薛海萍（認繳出資0.5%）兩名自然人出資設立。目前備案在管的基金只有1只，就是西藏志睿創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）。

根據(jù)官網(wǎng)等公開資料，志拙資本投資領域專注于科技和消費領域，基金單個項目投資金額為100萬-3000萬元，以A輪前后的早期項目為主。知名投資項目包括女裝月租共享平臺衣二三、少兒在線素質教育品牌河小象、生鮮B2B交易服務平臺四海漁倉等，此前還經(jīng)常與頭部機構合投。

其創(chuàng)始合伙人趙亮從2006年進入投資圈，曾在海通證券旗下海通開元任董事總經(jīng)理，先后負責投資過東方財富網(wǎng)、瑞斯康達科技、虎撲體育、愷英網(wǎng)絡、嗶哩嗶哩等知名公司。

不過就是這樣一位資深投資人，卻在“自立門戶”之后被曝出挪用基金資產(chǎn)、還被監(jiān)管處罰的消息。根據(jù)中基協(xié)公布的罰單，2017年3月、2019年9月，志拙資本及其在管的西藏志睿創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱基金）、普通合伙人西藏志與拙創(chuàng)業(yè)投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱GP）與西藏森帆文化傳播有限公司簽訂了《代理服務協(xié)議書》，并于2017年4月、11月，2019年3月、10月由基金向西藏森帆支付了志拙資本與GP代理服務及財務記賬報稅費共計16萬元。

另外，2017至2019年，志拙資本使用西藏志睿的基金財產(chǎn)支付趙亮個人參加“混沌大學-創(chuàng)投營二期”學費19.80萬元、 趙亮與薛海萍的個人差旅費（赴日本）5.61萬元及其他 雜項費用6.04萬元等等。

雖然在2020年4月，志拙資本向基金返還了上述全部費用，但監(jiān)管仍然認為該機構利用基金財產(chǎn)為管理人及GP墊付相關費用的行為違反了相關法律法規(guī)。再加上志拙資本還存在未及時履行信息披露義務等違規(guī)行為，中基協(xié)最終決定對該機構進行公開譴責，同時也公開譴責趙亮和時任合規(guī)風控負責人程志沅。

還有多家機構因存在違規(guī)行為也被處罰

除了志拙資本，還有多家私募基金管理人及其高管也因存在違規(guī)行為而被監(jiān)管處罰。

例如成立于2009年、備案于2014年的老牌私募北京艾億，就因存在不能滿足管理人登記和持續(xù)經(jīng)營要求、未及時更新相關登記及備案信息等原因被取消會員資格，同時撤銷其管理人登記，其法定代表人張文云也被監(jiān)管公開譴責。

公開資料顯示，北京艾億也曾輝煌一時，投資了北京華影欣榮影業(yè)有限責任公司、華影（天津）影視投資管理有限公司、北京國鐵科林科技股份有限公司等公司，其中北京華影欣榮是現(xiàn)象級網(wǎng)劇《無證之罪》的聯(lián)合出品方。另外，北京艾億此前還因為操縱債券價格受到過證監(jiān)會的處罰。

另一家受處罰的私募基金管理人廣東君澤，則主要是因為存在內部控制缺失、未按照合同約定履行信息披露義務、未妥善保存相關材料等違規(guī)行為。其中，該機構聘用無基金從業(yè)資格的人員從事信息披露工作、合規(guī)風控負責人長期缺位，同時僅向投資者披露基金產(chǎn)品凈值，未按照合同約定向投資者定期披露包含主要財務指標、期末基金份額總額、基金投資運作情況、管理費、業(yè)績報酬等信息的季報、年報等等，都違反了相關法律法規(guī)。

據(jù)此，中基協(xié)決定取消廣東君澤會員資格，撤銷其管理人登記；對時任廣東君澤法定代表人廖朝輝、合規(guī)風控負責人楊柳進行公開譴責，對現(xiàn)任法定代表人焦義進行警告。

此外，曾經(jīng)的百億私募三度星和也因存在未充分履行投資者適當性管理義務的違規(guī)情形而被處罰，監(jiān)管對其進行了警告。值得一提的是，三度星和此前就因違規(guī)向投資者承諾本金不受損失及承諾收益而受到過北京證監(jiān)局的處罰，后來還陷入合同糾紛，旗下一產(chǎn)品賬戶被誤凍結近1年后才解封。