豫市周記｜瑞豐新材及有關(guān)責(zé)任人被出具警示函；一拖股份子公司擬公開掛牌轉(zhuǎn)讓中原銀行股權(quán)

每經(jīng)記者 王佳飛    每經(jīng)編輯 魏官紅    

一、監(jiān)管動態(tài)

NO.1 因募投項目實施進展披露不準(zhǔn)確等 瑞豐新材及有關(guān)責(zé)任人被出具警示函

2023年12月25日，瑞豐新材（SZ300910，股價45.94元，市值132.41億元）收到河南證監(jiān)局的警示函，因瑞豐新材在首發(fā)募集資金投資項目實施進展的披露上不準(zhǔn)確，部分募集資金未按招股說明書披露用途使用，募集資金置換情況披露不準(zhǔn)確，且存在募集資金專戶資金混用等問題。公司董事長兼總經(jīng)理郭春萱、董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)尚慶春被認(rèn)定對以上違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。公司表示，此次行政監(jiān)管措施不會影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，將加強對相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，全面梳理、建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部控制相關(guān)制度，強化規(guī)范運作意識，加強信息披露管理，持續(xù)提高公司規(guī)范運作水平及信息披露質(zhì)量，杜絕此類事件再次發(fā)生。

評論：瑞豐新材的違規(guī)行為不僅違反了資本市場的規(guī)則，也損害了投資者的信任。作為上市公司，應(yīng)嚴(yán)格遵守信息披露規(guī)定，確保資金使用的透明度和合規(guī)性。此次事件提醒所有上市公司，必須加強內(nèi)部控制，規(guī)范資金管理，以維護市場秩序和投資者利益。瑞豐新材的積極回應(yīng)和整改承諾是必要的，但更重要的是要通過實際行動來重建市場信心。

NO.2 未對超出預(yù)計金額的關(guān)聯(lián)交易履行信披義務(wù) 金冠電氣及有關(guān)責(zé)任人被出具警示函

金冠電氣（SH688517，股價15.79元，市值21.57億元）2023年12月25日公告，因未對超出預(yù)計金額的關(guān)聯(lián)交易履行信息披露義務(wù)，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局出具的警示函。警示函指出，公司與關(guān)聯(lián)方河南錦冠電力工程有限公司等在2022年度實際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易超出年度預(yù)計金額，公司未對超出預(yù)計金額的關(guān)聯(lián)交易履行股東大會審議程序和信息披露義務(wù)。公司董事長兼總經(jīng)理樊崇、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書賈娜被認(rèn)定對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

評論：金冠電氣及其高管的違規(guī)行為，暴露了公司的關(guān)聯(lián)交易不規(guī)范、信息披露不透明、內(nèi)部管理不完善等問題，嚴(yán)重?fù)p害了公司的信譽和形象，也影響了公司的業(yè)績和發(fā)展，損害了投資者的合法權(quán)益。公司及其高管應(yīng)該認(rèn)真反省，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，加強內(nèi)部管理，規(guī)范信息披露，維護市場秩序，保護投資者利益。

NO.3 因未披露原董事被有權(quán)機關(guān)調(diào)查等 清水源及有關(guān)責(zé)任人被出具警示函

2023年12月28日，清水源（SZ300437，股價12.57元，市值32.56億元）公告稱，深交所對公司及其董事長兼總經(jīng)理王志清、財務(wù)總監(jiān)王琳、時任董事會秘書宋長廷下發(fā)監(jiān)管函，公司存在未披露原董事宋穎標(biāo)擔(dān)任公司董事期間被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、2022年三季報信息披露不準(zhǔn)確等兩項違規(guī)行為。此前，河南證監(jiān)局已對公司及有關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

評論：清水源的違規(guī)行為顯示出公司在財務(wù)報告和信息披露方面的管理漏洞。作為上市公司，應(yīng)嚴(yán)格遵守財務(wù)報告準(zhǔn)則和信息披露規(guī)則，確保所有信息的真實性和透明度。此次事件不僅損害了公司的市場信譽，也對投資者信心造成了負(fù)面影響。公司應(yīng)認(rèn)真反思，加強內(nèi)部控制，確保未來不再發(fā)生類似違規(guī)行為，以維護投資者權(quán)益和市場秩序。

NO.4 因內(nèi)幕信息知情人登記管理不到位等 百川暢銀及有關(guān)責(zé)任人收監(jiān)管函

2023年12月28日，深交所對百川暢銀（SZ300614，股價18.73元，市值30.05億元）及其董事長陳功海、總經(jīng)理張鋒、董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)韓旭發(fā)出監(jiān)管函，指出公司存在內(nèi)幕信息知情人登記管理不到位、開立募集資金專項賬戶未履行審議程序、2022年資產(chǎn)減值損失計提不準(zhǔn)確等違規(guī)行為，要求公司及時整改，杜絕問題再次發(fā)生。此前，河南證監(jiān)局已對公司及有關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

評論：百川暢銀及其高管的違規(guī)行為，暴露了公司的內(nèi)部管理混亂、信息披露不規(guī)范、財務(wù)數(shù)據(jù)不可靠等問題，嚴(yán)重?fù)p害了公司的信譽和形象，也影響了公司的業(yè)績和發(fā)展，損害了投資者的合法權(quán)益。公司及其高管應(yīng)該認(rèn)真反省，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，加強內(nèi)部管理，規(guī)范信息披露，維護市場秩序，保護投資者利益。

NO.5 棕櫚股份因未及時披露土地收儲事項遭處罰

棕櫚股份（SZ002431，股價2.54元，市值46.05億元）2023年12月29日公告稱，公司收到中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局送達的《行政處罰決定書》，因未對土地收儲事項及時履行信息披露義務(wù)，公司被責(zé)令改正，給予警告并處以150萬元罰款。公司表示，該事項不會對經(jīng)營及持續(xù)發(fā)展造成重大影響。

評論：棕櫚股份的違規(guī)行為凸顯了上市公司在信息披露方面的責(zé)任重大。未能及時披露重要事項不僅違反了法律法規(guī)，也可能誤導(dǎo)投資者，影響市場秩序。此次處罰是對棕櫚股份的警示，也是對所有上市公司的提醒。

二、“關(guān)鍵人物”變動

NO.6 林州重機聘任郭清正為公司董事會秘書

林州重機（SZ002535，股價4.64元，市值37.2億元）于2023年12月26日宣布，公司董事會同意聘任郭清正為公司董事會秘書，任期自董事會通過之日起至第六屆董事會任期屆滿。郭清正曾在林州重機鑄鍛有限公司擔(dān)任技術(shù)部主任、第五屆監(jiān)事會監(jiān)事主席、生產(chǎn)部部長、總經(jīng)理助理，其現(xiàn)任林州重機鑄鍛有限公司執(zhí)行董事。

評論：林州重機的人事任命顯示了公司在加強內(nèi)部管理和提升治理結(jié)構(gòu)方面的積極態(tài)度。郭清正的加入有望進一步提升公司的透明度和信息披露質(zhì)量。這一舉措對于維護投資者關(guān)系、優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)以及推動公司長期穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。

NO.7 中原銀行任命潘文堯為新任董事會秘書

2023年12月29日，中原銀行（HK01216，股價0.335港元，市值122.44億港元）宣布，國家金融監(jiān)督管理總局河南監(jiān)管局批復(fù)，核準(zhǔn)潘文堯的董事會秘書任職資格，任期自2023年12月28日起，直至中原銀行第三屆董事會任期屆滿之日止。

評論：潘文堯作為新任董事會秘書，肩負(fù)著溝通公司與投資者、監(jiān)管機構(gòu)、媒體等各方利益相關(guān)者的重要職責(zé)，需要充分發(fā)揮其專業(yè)能力和經(jīng)驗，為公司的持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)健運行提供有力的支持。

NO.8 鄭煤機新聘高級管理人員及證券事務(wù)代表

鄭煤機（SH601717，股價12.65元，市值225.35億元）在2023年12月29日召開的董事會會議上審議通過了多項人事任命議案，包括聘任新的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、聯(lián)席公司秘書、授權(quán)代表及證券事務(wù)代表等。公告顯示，新任總經(jīng)理賈浩，副總經(jīng)理付奇、張海斌、王永強，財務(wù)總監(jiān)黃花以及董事會秘書張易辰等具備履行職責(zé)所需的職業(yè)素質(zhì)和相關(guān)工作經(jīng)驗，能夠勝任所在崗位的要求，本次聘任有利于公司的發(fā)展。

評論：該人事調(diào)整顯示了公司在優(yōu)化管理結(jié)構(gòu)和提升治理水平方面的積極努力。新聘任的高級管理人員和證券事務(wù)代表具有專業(yè)背景和技術(shù)經(jīng)驗對于公司未來的戰(zhàn)略實施和市場競爭力至關(guān)重要。

三、其他熱點事件

NO.9 一拖股份子公司擬公開掛牌轉(zhuǎn)讓中原銀行股權(quán)

一拖股份（SH601038，股價14.57元，市值163.72億元）2023年12月26日公告稱，一拖股份控股子公司一拖柴油機擬通過北京產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌轉(zhuǎn)讓其持有的中原銀行0.8827%股權(quán)。交易對方將根據(jù)掛牌結(jié)果確定，且需以現(xiàn)金方式一次性支付交易價款。公告顯示，本次標(biāo)的資產(chǎn)公開掛牌的轉(zhuǎn)讓價為6.68億元，最終交易價格以摘牌價格為準(zhǔn)。

評論：一拖股份的股權(quán)轉(zhuǎn)讓計劃是其資產(chǎn)優(yōu)化配置的一部分，可提高資產(chǎn)流動性和運營效率。通過公開掛牌的方式出售該股權(quán)，不僅能夠充分體現(xiàn)市場化原則，保障交易的公開、公平、公正，也能夠為公司帶來可觀的資金回報，有利于公司加大對主業(yè)的投入，提升核心競爭力，為投資者創(chuàng)造價值。

NO.10 蓮花健康擬收購味之力至少50%股權(quán)以增強國際市場影響力

蓮花健康（SH600186，股價6.05元，市值108.53億元）2023年12月27日公告，擬以現(xiàn)金方式收購馬來西亞自然人呂秀金、紀(jì)淑貞持有的味之力（馬來西亞）有限公司不低于50%的股權(quán)，收購后味之力將成為蓮花健康的控股子公司。味之力是馬來西亞的一家味精制造商。

評論：通過收購，蓮花健康可以利用味之力的資源和渠道，加強與當(dāng)?shù)乜蛻舻暮献?，提高產(chǎn)品的知名度和認(rèn)可度，增加市場占有率，提升營收和利潤。同時，公司可以借鑒味之力的技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高自身的研發(fā)和生產(chǎn)能力，提升產(chǎn)品的質(zhì)量和競爭力，為公司的長期發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。

NO.11 豫能控股擬定增20億布局風(fēng)光火儲一體化項目

豫能控股（SZ001896，股價4.37元，市值66.68億元）2023年12月29日發(fā)布定增預(yù)案，公司擬向不超過35名特定投資者發(fā)行A股股票，預(yù)計募集資金不超過20億元。這筆資金將主要用于濮陽豫能多能互補（風(fēng)光火儲）一體化項目一期以及豫能林州100MW風(fēng)力發(fā)電項目，并計劃用于補充流動資金和償還銀行貸款。根據(jù)預(yù)案，豫能控股計劃發(fā)行不超過4.58億股股票，不超過公司總股本的30%，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易均價的80%。

評論：豫能控股本次定增表明了公司對新能源領(lǐng)域的重視和布局，體現(xiàn)了公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新意識。同時，本次定增也有利于改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，降低財務(wù)風(fēng)險，增強抗風(fēng)險能力。

封面圖片來源：視覺中國-VCG21gic19149759