無(wú)證上崗、違規(guī)考核頻發(fā) 多家銀行基金銷(xiāo)售違規(guī)被罰

每經(jīng)AI快訊，日前，三家銀行分支機(jī)構(gòu)因基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管采取責(zé)令改正措施。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已有20多家銀行（含分支機(jī)構(gòu)）被各地證監(jiān)局采取責(zé)令改正、出具警示函、暫停接受新投資人開(kāi)立交易賬戶(hù)等措施，案由涉及相關(guān)人員無(wú)證上崗、違規(guī)考核、銷(xiāo)售誤導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)問(wèn)卷不完善等。業(yè)內(nèi)人士表示，作為基金代銷(xiāo)的重要渠道，銀行代銷(xiāo)基金要“苦練內(nèi)功”，在銷(xiāo)售前做好產(chǎn)品審核和準(zhǔn)入，銷(xiāo)售中注重投資者適當(dāng)性管理，銷(xiāo)售后對(duì)代銷(xiāo)流程進(jìn)行回溯跟蹤。 (中證報(bào))