5000萬閑置募資補(bǔ)流超期歸還 迪安診斷及多名高管被出具警示函

每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

12月18日，迪安診斷（SZ300244，股價24.62元，市值154.34億元）公告稱，當(dāng)日收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對迪安診斷技術(shù)集團(tuán)股份有限公司、陳海斌、趙德康、陶鈞采取出具警示函措施的決定》。

據(jù)12月1日公告，迪安診斷有一筆5000萬元的閑置募集資金用于暫時補(bǔ)充流動資金的使用期限超過12個月，實(shí)際超期使用11日，公司于11月30日將該筆款項(xiàng)歸還至募集資金專項(xiàng)賬戶。

對此，中信建投證券發(fā)布專項(xiàng)現(xiàn)場檢查報告，認(rèn)為公司已將超期未歸還的暫時性補(bǔ)充流動資金進(jìn)行了歸還，該情況不存在變相改變募集資金用途的行為，亦不影響募投項(xiàng)目正常建設(shè)，未對全體股東和公司的利益造成不利影響。

募資補(bǔ)流超期歸還

據(jù)12月1日公告，2022年11月18日，迪安診斷召開董事會、監(jiān)事會會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時性補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用部分閑置募集資金暫時性補(bǔ)充流動資金，總額不超過1億元，用于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營，使用期限不超過12個月。

迪安診斷表示，本次實(shí)際用于暫時補(bǔ)充流動資金的募集資金總額為7500萬元，在使用該資金補(bǔ)充流動資金期間，公司對該資金進(jìn)行了合理的安排使用，資金運(yùn)用情況良好。截至7月21日，公司已累計將上述用于暫時補(bǔ)充流動資金的閑置募集資金2500萬元提前歸還至募集資金專項(xiàng)賬戶，使用期限未超過12個月。

到了11月30日，迪安診斷已將上述用于暫時補(bǔ)充流動資金的閑置募集資金5000萬元?dú)w還至募集資金專項(xiàng)賬戶，本次暫時補(bǔ)充流動資金已全部完結(jié)。公司已將上述募集資金的歸還情況通知了保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人。

公司表示，由于公司工作人員疏忽，導(dǎo)致存在本次部分閑置募集資金（占募資資金總額比例為4.71%）暫時補(bǔ)充流動資金的使用期限超過12個月的情況，公司通過定期募集資金檢查及時發(fā)現(xiàn)并當(dāng)月進(jìn)行了糾正，該情形不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募投項(xiàng)目正常建設(shè)，也不會對全體股東和公司的利益造成不利影響。

浙江證監(jiān)局發(fā)警示函

12月18日，迪安診斷收到了警示函。浙江證監(jiān)局認(rèn)為，迪安診斷上述行為違反證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，公司董事長兼總經(jīng)理陳海斌、財務(wù)總監(jiān)趙德康、董秘兼副總經(jīng)理陶鈞亦違反證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，對上述行為承擔(dān)主要責(zé)任，浙江證監(jiān)局決定對上述企業(yè)與高管分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

迪安診斷則表示，對于此事件，公司及管理層高度重視，嚴(yán)肅核查和深刻反思公司募集資金管理流程中存在的問題和不足，積極整改完善內(nèi)控細(xì)節(jié)，杜絕類似事件的再次發(fā)生。本次收到警示函事項(xiàng)不會影響公司正常的經(jīng)營管理活動，公司將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

當(dāng)天，迪安診斷還披露，中信建投證券作為公司上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，對公司超期歸還部分閑置募集資金暫時性補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。

中信建投證券發(fā)表結(jié)論稱，由于公司工作人員疏忽，導(dǎo)致本次部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的使用期限超過12個月的情況，公司已將超期未歸還的暫時性補(bǔ)充流動資金進(jìn)行了歸還。保薦機(jī)構(gòu)已提醒公司及相關(guān)人員予以高度關(guān)注，對存在的問題進(jìn)行積極整改，防范類似情況再次發(fā)生。