浙江證監(jiān)局對信達(dá)期貨東北分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

每經(jīng)AI快訊，12月19日，浙江證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，經(jīng)查，信達(dá)期貨東北分公司未做好從業(yè)人員資質(zhì)管理，于2022年9月發(fā)生前員工在未取得基金從業(yè)資格證的情況下銷售公司資管產(chǎn)品的情形，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第三十條、第六十二條的規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對信達(dá)期貨分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。信達(dá)期貨東北分公司應(yīng)當(dāng)強化人員資質(zhì)管理，加強內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于2024年1月10日前向我局提交書面整改報告。（浙江證監(jiān)局網(wǎng)站）