勁拓股份實(shí)控人因合謀操縱股價(jià)被證監(jiān)會(huì)罰沒2.64億元 市場禁入5年

每經(jīng)記者 王晶    每經(jīng)編輯 楊夏    

12月18日，勁拓股份（300400.SZ，股價(jià)15.81元，市值38.36億元）發(fā)布公告稱，收到公司控股股東、實(shí)際控制人吳限書面函告：吳限于12月15日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。

回顧事件，勁拓股份于2020年10月28日披露了《關(guān)于控股股東、董事長收到中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知書的公告》，限因涉嫌證券市場操縱，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)查明，君如資產(chǎn)執(zhí)行董事長陳磊、吳限以及匯海宏融董事長林建武構(gòu)成操縱證券市場行為，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳磊、吳限、林建武等人合謀操縱勁拓股份價(jià)格的行為沒收違法所得共計(jì)1.65億元，并處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計(jì)6.61億元。同時(shí)決定對(duì)陳磊和吳限分別采取5年市場禁入措施。

實(shí)控人等遭證監(jiān)會(huì)合計(jì)罰沒6.61億元

具體來看，2017年6月，陳磊要求君如資產(chǎn)員工制作勁拓股份市值管理方案，擬聯(lián)系勁拓股份大股東合作進(jìn)行市值管理。林建武與勁拓股份董事長及實(shí)際控制人吳限為朋友關(guān)系。2017年7月下旬至8月初，陳磊與林建武就勁拓股份市值管理及雙方合作事宜多次溝通，并簽訂協(xié)議，約定由林建武幫助君如資產(chǎn)與吳限達(dá)成勁拓股份市值管理合作，陳磊則承諾將相關(guān)收益分配給林建武作為回報(bào)。在此期間，經(jīng)由林建武居間，陳磊順利接洽勁拓股份大股東及實(shí)際控制人吳限，三方合作開展勁拓股份市值管理項(xiàng)目。

2017年8月7日，君如資產(chǎn)員工將勁拓股份市值管理項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顟B(tài)更新為“完成簽約，募集資金中”。之后，勁拓股份市值管理合作項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)查明，2017年11月6日至2019年4月29日（以下簡稱操縱期間），陳磊、吳限、林建武控制使用涉案賬戶組，通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在實(shí)際控制的賬戶之間交易，以及利用信息優(yōu)勢(shì)影響股價(jià)等方式，操縱“勁拓股份”交易價(jià)格。期間，“勁拓股份”股價(jià)上漲19.93%，同期創(chuàng)業(yè)板綜指下跌18.55%，偏離38.48個(gè)百分點(diǎn)。經(jīng)計(jì)算，陳磊、吳限、林建武操縱行為獲利1.65億元。

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳磊、林建武、吳限的上述行為，違反了2005年《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場行為。同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，決定對(duì)陳磊、吳限、林建武等人合謀操縱勁拓股份價(jià)格的行為沒收違法所得共計(jì)1.65億元，并處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計(jì)6.61億元。

其中，由陳磊承擔(dān)40%即2.64億元，吳限承擔(dān)40％即2.64億元，林建武承擔(dān)20％即1.32億元。證監(jiān)會(huì)同時(shí)決定對(duì)陳磊和吳限分別采取5年市場禁入措施。

在禁入期內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

勁拓股份發(fā)布的2023年三季度財(cái)報(bào)顯示，吳限持有勁拓股份股票7972.9萬股，持股比例為32.86%。目前，吳限仍在勁拓股份任職，但不再擔(dān)任公司治理層、高級(jí)管理職務(wù)。

勁拓股份：公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常

公開資料顯示，勁拓股份成立于2004年，2014年登陸創(chuàng)業(yè)板。公司主營專用設(shè)備業(yè)務(wù)，具體可分為三類：電子裝聯(lián)設(shè)備（電子熱工設(shè)備及搭配使用的檢測(cè)設(shè)備、自動(dòng)化設(shè)備），半導(dǎo)體專用設(shè)備和光電顯示設(shè)備。

業(yè)績方面，2023年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入5.57億元，較上年同期增長0.41%；歸屬于上市公司股東的凈利潤3856.91萬元，較上年同期減少45.70%。

談及上述事件對(duì)勁拓股份的影響，公司表示，本次事項(xiàng)系對(duì)吳限個(gè)人的行政處罰，不涉及對(duì)公司或公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的處罰，不會(huì)對(duì)治理層運(yùn)作產(chǎn)生影響。公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常。不過，公司控股股東本次受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，可能使公司面臨再融資受限的風(fēng)險(xiǎn)。公司實(shí)行穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策，有息負(fù)債率較低、主營業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況穩(wěn)健、現(xiàn)金流狀況良好。公司將綜合考慮業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展需要和資本支出安排等，經(jīng)充分的事前籌劃，通過可行的方式實(shí)施融資、助力公司長遠(yuǎn)發(fā)展。

此外，勁拓股份還表示，吳限作為公司創(chuàng)始人、控股股東，二十余年來專注于專用設(shè)備行業(yè)，創(chuàng)設(shè)并帶領(lǐng)公司成長為電子熱工領(lǐng)域單項(xiàng)冠軍，實(shí)現(xiàn)多項(xiàng)專用設(shè)備進(jìn)口替代；近年來在公司主要負(fù)責(zé)研發(fā)管理工作，繼續(xù)推動(dòng)公司實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，拓展半導(dǎo)體專用設(shè)備產(chǎn)品線。

當(dāng)前，吳限擬籌劃公司控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)。吳限籌劃向東陽經(jīng)鴻偉暢企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱東陽經(jīng)鴻偉暢）委托其所持勁拓股份27.9%表決權(quán)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控制權(quán)變更。東陽經(jīng)鴻偉暢所屬行業(yè)為商務(wù)服務(wù)業(yè)，其實(shí)際控制人為東陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室。不過，后續(xù)雙方是否簽署正式協(xié)議并實(shí)施、實(shí)施計(jì)劃等均存在不確定性。本次控股股東擬籌劃的公司控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)尚存在不確定性。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211314441874