每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-07-27 14:18:04
每經(jīng)編輯 畢陸名
近日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新的一則行政處罰決定書(shū)顯示,包括陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟在內(nèi)的5名80后,曾控制115個(gè)證券賬戶操縱“鳳形股份”股價(jià),最終累計(jì)虧損3.04億元。5人也都遭到了處罰。
據(jù)了解,這起案件的起因是鳳形股份一筆定增收購(gòu)項(xiàng)目。陳維新曾作為“鳳形股份”副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作。由于當(dāng)時(shí)“鳳形股份”股價(jià)低于發(fā)行價(jià),為了確保非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施,陳維新與張兆陽(yáng)等人合謀維護(hù)股價(jià)。他們先后找到朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟等人參與操縱市場(chǎng),采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)買賣“鳳形股份”,在實(shí)際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”,不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段影響股票交易價(jià)格和交易量。
值得注意的是,李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟已經(jīng)成為監(jiān)管部門處罰名單上的“???rdquo;,其中李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營(yíng)業(yè)部工作,對(duì)外號(hào)稱“華北第一操盤手”,朱一棟則曾任大連電瓷的董事長(zhǎng)。兩人此前就上演過(guò)聯(lián)手操縱“大連電瓷”卻巨虧5.51億元的尷尬戲碼。李衛(wèi)衛(wèi)因此被證監(jiān)會(huì)處以200萬(wàn)元罰款,終身禁入證券市場(chǎng)。朱一棟則因非法集資超500億元數(shù)罪并罰被判處無(wú)期徒刑。
今年1月,李衛(wèi)衛(wèi)又被監(jiān)管部門查出控制92個(gè)證券賬戶交易“匯金通”股票,實(shí)際盈利約2070.28萬(wàn)元,其交易行為構(gòu)成市場(chǎng)操縱。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其“沒(méi)一罰一”,合計(jì)罰沒(méi)4140余萬(wàn)。
監(jiān)管部門調(diào)查顯示,本次行政處罰涉及的5人均為80后,其中年齡最大的為朱一棟,1982年出生;最小的為張兆陽(yáng)、朱瑞,均為1989年出生,陳維新、李衛(wèi)衛(wèi)則為1986年出生。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查,2017年10月9日至2018年2月28日,當(dāng)事人控制使用“高某”等115個(gè)證券賬戶(簡(jiǎn)稱“賬戶組”),采取不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響“鳳形股份”的交易價(jià)格和交易量,導(dǎo)致“鳳形股份”股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日,賬戶組累計(jì)虧損3.04億元。
操縱期間,賬戶組單日買入數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有31天,峰值達(dá)到55.32%;賣出數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有23天,峰值達(dá)到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達(dá)2.25億元,總買入成交金額為21.56億元,總賣出成交金額為18.80億元。賬戶組具備明顯的資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)。
操縱期間,賬戶組利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)買賣“鳳形股份”,并且存在盤中拉抬、尾市拉抬股價(jià)的行為。以“盤中30分鐘內(nèi)漲幅超過(guò)2%,買入占比超過(guò)30%”為標(biāo)準(zhǔn),賬戶組共發(fā)生22次盤中大幅拉抬股價(jià)行為,平均拉抬幅度為4.11%,最高拉抬幅度為9.15%,并多次存在拉抬后反向賣出行為。以“尾盤15分鐘內(nèi)漲幅超過(guò)2%,買入占比超過(guò)30%”為標(biāo)準(zhǔn),賬戶組共發(fā)生3次尾市拉抬股價(jià)行為,尾市階段平均拉抬幅度為3.19%。
此外,操縱期間,賬戶組存在大量反向交易、對(duì)倒交易行為。賬戶組在參與交易的89個(gè)交易日中,57個(gè)交易日內(nèi)存在反向交易,合計(jì)反向交易2897.85萬(wàn)股,日內(nèi)賬戶組反向交易量占賬戶組成交量的比例最高為43.23%,平均10.51%;44個(gè)交易日存在對(duì)倒交易,平均對(duì)倒比重為5.03%,其中7個(gè)交易日對(duì)倒比重超過(guò)10%,2018年1月11日對(duì)倒比重達(dá)到最高25.37%。
同時(shí),操縱期間,以“時(shí)段內(nèi)賬戶組申買量占全市場(chǎng)比例20%以上且賬戶組申買對(duì)應(yīng)撤單量占賬戶組申買量比例20%以上”為標(biāo)準(zhǔn),合計(jì)有3個(gè)交易日存在虛假申報(bào)情況,主要手法是虛假申報(bào)買單,誘導(dǎo)其他投資者買入后出貨。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬(wàn)元罰款。其中,對(duì)陳維新處以80萬(wàn)元罰款,對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬(wàn)元罰款,對(duì)張兆陽(yáng)、朱瑞分別處以40萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)表示,將繼續(xù)加大對(duì)市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為的打擊力度,維護(hù)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正和良好秩序。
每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合證監(jiān)會(huì)
封面圖片來(lái)源:視覺(jué)中國(guó)
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