交易商協(xié)會(huì)：上半年依規(guī)對(duì)34家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查

每經(jīng)AI快訊，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布2023年上半年銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況通報(bào)。2023年上半年，在人民銀行指導(dǎo)下，交易商協(xié)會(huì)持續(xù)強(qiáng)化自律懲戒作用，不斷完善多層次自律懲戒體系，多措并舉促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)合規(guī)履職，支持銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。 上半年，交易商協(xié)會(huì)依規(guī)對(duì)34家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查，作出自律處分68家（人）次，涉及16家發(fā)行人、7家主承銷(xiāo)商、6家交易類(lèi)機(jī)構(gòu)、2家投資人、1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家ABN發(fā)行載體管理機(jī)構(gòu)以及35位責(zé)任人。此外，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律管理措施實(shí)施規(guī)程》相關(guān)規(guī)定，針對(duì)發(fā)行人及各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)在債務(wù)融資工具存續(xù)期間的輕微違規(guī)情形，交易商協(xié)會(huì)作出13家次自律管理措施。（交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站）