券商基金早知道 | 東莞證券IPO又生變？錦龍股份或退出股東陣營(yíng)；券商系公募再添一子，兩大信號(hào)折射行業(yè)新趨勢(shì)

NO.1 東莞證券IPO又生變？錦龍股份或退出股東陣營(yíng)

正在籌備主板上市的東莞證券或?qū)⒂瓉?lái)股權(quán)變動(dòng)。12月1日晚間，錦龍股份（000712.SZ）公告稱，公司擬調(diào)增轉(zhuǎn)讓東莞證券股份的股數(shù)，但最多為6億股（占東莞證券總股本的40%），并擬通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌的方式轉(zhuǎn)讓。相較一個(gè)月前披露的提示性公告，此次錦龍股份擬轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量增加了一倍。這也意味著，錦龍股份有可能“清倉(cāng)”所持有的東莞證券全部股份。早在2015年6月，東莞證券向證監(jiān)會(huì)提交首發(fā)上市申請(qǐng)材料并獲得受理。此后，受錦龍股份原董事長(zhǎng)楊志茂“因行賄而被起訴”一事干擾，東莞證券IPO事宜一度暫停。直至2021年2月，東莞證券IPO申請(qǐng)才重新獲得審查條件。重啟上市程序后，東莞證券首發(fā)申請(qǐng)?jiān)?022年2月24日的發(fā)審委會(huì)上獲得通過(guò)。但過(guò)會(huì)后的東莞證券遲遲未拿到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)IPO批文。

點(diǎn)評(píng)：錦龍股份突然宣布加大轉(zhuǎn)讓東莞證券股份的數(shù)量，甚至清倉(cāng)退出，讓東莞證券的IPO之路再添不確定性。東莞證券IPO此前已歷經(jīng)坎坷，多次受到股東、董事長(zhǎng)等內(nèi)部因素的影響。錦龍股份此次若清倉(cāng)減持，或?qū)?duì)東莞證券的上市進(jìn)程造成不利影響，也可能引發(fā)市場(chǎng)對(duì)東莞證券業(yè)績(jī)和價(jià)值的質(zhì)疑。東莞證券需要盡快解決股權(quán)變動(dòng)的問(wèn)題，穩(wěn)定內(nèi)部管理，爭(zhēng)取早日拿到IPO批文，實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

NO.2 券商系公募再添一子，兩大信號(hào)折射行業(yè)新趨勢(shì)

點(diǎn)評(píng)：鵬安基金的設(shè)立表明券商系公募仍有較大的發(fā)展空間和潛力，券商可以通過(guò)公募業(yè)務(wù)拓展資產(chǎn)管理規(guī)模和收入來(lái)源，提升綜合實(shí)力。同時(shí)，鵬安基金的注冊(cè)地選擇也反映了公募行業(yè)的區(qū)域分布正在發(fā)生變化，海南自貿(mào)港等新興市場(chǎng)具有一定的吸引力和優(yōu)勢(shì)，有利于公募基金的創(chuàng)新和多元化發(fā)展。

NO.3 9年里連接21張罰單，老牌投顧機(jī)構(gòu)又被罰了

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)一直是風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)地帶，多家第三方投顧機(jī)構(gòu)在展業(yè)時(shí)頻頻踩雷。今年以來(lái)，各地證監(jiān)局針對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的違規(guī)行為，至少開具了52張罰單。12月1日，黑龍江證監(jiān)局對(duì)容維證券數(shù)據(jù)程序化公司出具罰單。據(jù)易董數(shù)據(jù)，自2014年以來(lái)，該公司總部及分公司共收到21張罰單，其中7次涉及暫停新增客戶。經(jīng)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)容維證券數(shù)據(jù)程序化公司存在以下問(wèn)題：一是部分員工營(yíng)銷宣傳存在承諾收益，虛假宣傳行為；二是個(gè)別客戶回訪錄音缺失；三是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行不到位。此外，公司還存在部分內(nèi)控制度規(guī)定與實(shí)際情況不符，部分分公司提供材料填報(bào)有誤等問(wèn)題。監(jiān)管同時(shí)強(qiáng)調(diào)，以上事實(shí)有從容維證券數(shù)據(jù)程序化公司調(diào)取的材料和提供的情況說(shuō)明等證據(jù)證明。

點(diǎn)評(píng)：容維證券數(shù)據(jù)程序化公司作為老牌的投顧機(jī)構(gòu)，多次受到監(jiān)管的處罰，說(shuō)明其在合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制上存在較大的缺陷和漏洞。這不僅損害了公司的信譽(yù)和形象，也影響了投資者的權(quán)益和信心。容維證券數(shù)據(jù)程序化公司應(yīng)該認(rèn)真整改，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范營(yíng)銷行為，提高服務(wù)質(zhì)量，遵守法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

NO.4 黃金ETF熱度再升溫，基金公司競(jìng)相布局新品

憑借年內(nèi)獨(dú)特的“賺錢效應(yīng)”，此前一度被市場(chǎng)“冷落”的黃金ETF再次獲得青睞。由于年內(nèi)金價(jià)的亮眼表現(xiàn)，不少黃金類基金不僅凈值都先后創(chuàng)出了歷史新高，規(guī)模也獲得大增。此外，各路機(jī)構(gòu)也紛紛涌入?；鸸疽布娂娮ゾo年內(nèi)這不多的熱點(diǎn)機(jī)會(huì)積極布局。9月以來(lái)，已經(jīng)有華夏、廣發(fā)、富國(guó)、工銀瑞信等10家公募基金上報(bào)了12只黃金相關(guān)的產(chǎn)品，既有跟蹤外圍黃金指數(shù)的QDII產(chǎn)品，也有跟蹤中國(guó)黃金指數(shù)的ETF產(chǎn)品。

點(diǎn)評(píng)：黃金ETF作為一種與金價(jià)高度相關(guān)的投資工具，受到了投資者的青睞，尤其是在全球經(jīng)濟(jì)和政治不確定性下，黃金作為一種避險(xiǎn)資產(chǎn)，具有較強(qiáng)的吸引力。基金公司的積極布局也反映了對(duì)黃金市場(chǎng)的看好，以及對(duì)投資者需求的滿足。不過(guò)，黃金ETF也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如匯率波動(dòng)、金價(jià)波動(dòng)等，投資者應(yīng)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)偏好和資金情況，合理配置。

NO.5 中金公司股東海爾金盈減持586.25萬(wàn)股A股，減持期限已屆滿

中金公司近日發(fā)布公告，公司于2023年12月3日收到股東海爾集團(tuán)(青島)金盈控股有限公司(海爾金盈)出具的《關(guān)于減持計(jì)劃實(shí)施期限屆滿暨實(shí)施情況的通知》。根據(jù)《通知》，截至本公告披露日，該公告披露的本次減持計(jì)劃的實(shí)施期限(即2023年9月4日至2023年12月3日)已屆滿。本次減持計(jì)劃實(shí)施前，海爾金盈持有1.97億股公司A股股份，占公司總股本的4.08%。本次減持計(jì)劃實(shí)施期限內(nèi)，海爾金盈通過(guò)大宗交易方式減持586.25萬(wàn)股公司A股股份，占公司總股本的0.12%。

點(diǎn)評(píng)：海爾金盈作為中金公司的第三大股東，此次減持的規(guī)模并不大，不過(guò)考慮此前其已對(duì)中金公司實(shí)施過(guò)多輪減持，同時(shí)中金公司也面臨巨額限售股解禁，雖然控股股東匯金公司減持可能性不大，但作為龍頭券商，中金公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的任何變動(dòng)仍值得市場(chǎng)關(guān)注。投資者應(yīng)關(guān)注中金公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)表現(xiàn)，并留意股東后續(xù)的減持計(jì)劃。

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