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券商基金早知道 | 基金積極增設(shè)代銷機構(gòu),券商頻頻獲選;公募首家2024策略會來了:堅定中國市場正處于“新一輪牛市起點”

每日經(jīng)濟新聞 2023-11-07 08:54:03

NO.1 基金積極增設(shè)代銷機構(gòu),券商頻頻獲選

11月份以來,公募基金頻頻發(fā)布旗下產(chǎn)品增設(shè)代銷機構(gòu)的公告。僅11月6日,就有包括華夏基金、南方基金、易方達基金、興合基金等在內(nèi)的多家公募基金旗下基金產(chǎn)品,增設(shè)了券商為其代銷機構(gòu)。目前銀行渠道在基金銷售中仍占主導(dǎo)地位,但券商憑借其專業(yè)性強等優(yōu)勢在基金代銷領(lǐng)域不斷發(fā)力,在基金銷售數(shù)量和保有規(guī)模方面都有較好表現(xiàn)。不過,據(jù)證券日報,部分券商在基金代銷展業(yè)過程中也出現(xiàn)了不規(guī)范行為,受訪專家認為,券商應(yīng)進一步強化代銷業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、內(nèi)控管理,把消費者權(quán)益保護放在突出位置。 

點評:基金增設(shè)代銷機構(gòu)是基金公司拓展銷售渠道、提高市場競爭力的重要舉措,也反映出公募基金對未來市場的信心。券商在基金代銷方面有其專業(yè)優(yōu)勢,可以為投資者提供更多樣化的產(chǎn)品選擇和服務(wù)。但同時,券商也應(yīng)注意規(guī)范自身的代銷行為,遵守相關(guān)法律法規(guī),保障投資者的合法權(quán)益,維護市場的良性秩序。

NO.2 公募首家2024策略會來了堅定中國市場正處于“新一輪牛市起點”

距離2024年還有近兩個月,首家公募2024年投資者策略會已經(jīng)來了。日前,圍繞全球宏觀經(jīng)濟形勢、2024年投資行情趨勢、A股港股和固收投資機會,以及新能源、醫(yī)藥、黃金貴金屬等領(lǐng)域,在前海開源基金2024年投資策略會上,基金經(jīng)理展開了全方面深入解讀。當前各個領(lǐng)域的積極因素在持續(xù)積累,前海開源基金再次喊出,中國市場正處于“新一輪牛市起點”。

另據(jù)中證報,多家公募基金公司近日在線上線下舉辦了投資策略會。“市場正處底部區(qū)域”“信心是布局關(guān)鍵”已成為各場策略會的普遍議題。在投資配置方面,以減肥藥為代表的醫(yī)藥賽道受到熱切關(guān)注,科技賽道依然是多家公募的重點布局方向。

點評:公募首家2024策略會傳遞出機構(gòu)對市場的樂觀預(yù)期,其他公募投資策略會也顯示了他們在不同領(lǐng)域的投資策略和布局。對于投資者來說,這些策略會可以提供一些參考和啟發(fā),但也要結(jié)合自身的風(fēng)險偏好和投資目標,不要盲目跟風(fēng),同時做好風(fēng)險管理和調(diào)整。

NO.3 港股通ETF名單擴容至8只,投資者交易便利性進一步提升

內(nèi)地與香港市場ETF互聯(lián)互通持續(xù)擴容。11月6日,華夏基金(香港)宣布,旗下華夏恒生科技指數(shù)ETF產(chǎn)品正式被納入ETF互聯(lián)互通-港股通ETF。這意味著,港股通ETF名單擴容至8只。多位受訪人士對記者表示,互聯(lián)互通是境內(nèi)外資金雙向投資的重要渠道,進一步加強了兩地資本市場的雙向開放,對推進中國資本市場國際化進程具有重大意義,港股通ETF名單的擴容,為內(nèi)地投資者投資境外資本市場提供了便利性。 (證券日報)

點評:港股通ETF名單的擴容,顯示了內(nèi)地和香港市場的互聯(lián)互通機制不斷完善,為投資者提供了更多的選擇和機會。港股通ETF可以讓內(nèi)地投資者更方便地參與香港市場的投資,尤其是科技板塊,同時也可以分散風(fēng)險,提高收益。港股通ETF的發(fā)展也有利于推動兩地ETF市場的規(guī)模和活躍度,增強市場的競爭力和吸引力。

NO.4 南華期貨收罰單:事起資管計劃未有效隔離、未按會計準則要求核算

11月6日,浙江證監(jiān)局發(fā)出3份針對南華期貨的罰單。經(jīng)查,2022年8月15日至8月29日期間,公司在開展資管業(yè)務(wù)過程中存在兩方面違規(guī)情形。一是未按會計準則要求將個別資產(chǎn)管理計劃實質(zhì)持有的部分債券資產(chǎn)納入非法人產(chǎn)品表內(nèi)進行會計核算,南華期貨旗下相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例連續(xù)多個交易日超過200%;二是部分資產(chǎn)管理計劃在未能有效隔離的情況下,開展了可能導(dǎo)致不公平交易的交易行為等,集中反映出公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制存在較大缺陷。為此,浙江證監(jiān)局決定對南華期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施,對公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理張哲、公司相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的投資經(jīng)理翟帥男分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

點評:華期貨的資管業(yè)務(wù)違規(guī),顯示了公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理上存在明顯的不足,可能損害投資者的合法權(quán)益,影響市場的公平和秩序。希望公司能夠認真落實監(jiān)管部門的要求,及時整改和完善相關(guān)制度和流程,防止類似問題的再次發(fā)生,提高公司的合規(guī)水平和信譽度。

NO.5 錦龍股份:控股股東新世紀公司質(zhì)押3700萬股公司股份

11月6日晚間,錦龍股份發(fā)布公告,近日公司控股股東東莞市新世紀科教拓展有限公司(下稱“新世紀公司”)質(zhì)押所持有的公司股份3700萬股,占公司總股本的比例為4.13%,占其持有的公司股份的比例為14.80%。錦龍股份表示,本次股份質(zhì)押融資資金主要用于償還債務(wù),非用于滿足上市公司生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)需求。未來半年內(nèi),控股股東及其一致行動人到期的質(zhì)押股份累計數(shù)量為2.65億股,占其所持股份的比例為59.16%,占錦龍股份總股本的比例為29.61%,對應(yīng)融資余額13.87億元;未來一年內(nèi)到期的質(zhì)押股份累計數(shù)量為3.31億股,占其所持股份的比例為73.88%,占錦龍股份總股本的比例為36.98%,對應(yīng)融資余額19.87億元。

點評:錦龍股份的控股股東新世紀公司的股份質(zhì)押比例較高,公司控制權(quán)方面存在一定的不確定性。同時,本次股份質(zhì)押融資資金并非用于公司的生產(chǎn)經(jīng)營,而是用于償還債務(wù),說明控股股東的資金壓力較大,可能影響其對公司的戰(zhàn)略投入和支持。投資者應(yīng)謹慎關(guān)注錦龍股份的股權(quán)結(jié)構(gòu)和質(zhì)押情況,以及公司的經(jīng)營狀況和業(yè)績表現(xiàn)。

封面圖片來源:視覺中國-VCG211101720558

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