鄭煤機(jī)理財(cái)“踩雷” 還有多少信托卷入“杭州30億量化風(fēng)波”？

每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)編輯 廖 丹    

杭州30億量化風(fēng)波未定！知名百億私募基金華軟新動(dòng)力被騙事件持續(xù)發(fā)酵。繼多家信托機(jī)構(gòu)被曝卷入其中后，一些購(gòu)買(mǎi)過(guò)相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品的上市公司也逐漸披露相關(guān)情況。

11月19日，上市公司鄭煤機(jī)（SH601717，股價(jià)11.65元，總市值207億元）公告，其認(rèn)購(gòu)的三只信托理財(cái)產(chǎn)品存在無(wú)法按期兌付、無(wú)法全額兌付的風(fēng)險(xiǎn)。3只產(chǎn)品受托人均為外貿(mào)信托，投資顧問(wèn)均為華軟新動(dòng)力。3只產(chǎn)品投資金額合計(jì)3億元，公司已提前贖回信托1號(hào)產(chǎn)品的信托資金2956.34萬(wàn)元。

針對(duì)上述情況，記者詢問(wèn)外貿(mào)信托相關(guān)情況。外貿(mào)信托相關(guān)人士表示，鄭煤機(jī)已經(jīng)充分披露了相關(guān)情況，受托人尊重委托人作為上市公司的各項(xiàng)披露要求，以委托人公告為準(zhǔn)。

記者以投資者身份致電鄭煤機(jī)，相關(guān)部門(mén)工作人員表示，目前公司在做最大努力通過(guò)監(jiān)管部門(mén)去核查。產(chǎn)品的信用增級(jí)人是華軟新動(dòng)力，在產(chǎn)品中承擔(dān)劣后級(jí)的擔(dān)保。

值得注意的是，截至11月20日收盤(pán)，鄭煤機(jī)股價(jià)出現(xiàn)下跌，跌幅為3.24%。

公司“踩雷”華軟新動(dòng)力

11月19日，上市公司鄭煤機(jī)公告，公司于2023年3月29日召開(kāi)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置資金投資金融理財(cái)產(chǎn)品的議案》，為合理利用閑置資金，提高資金使用效率，同意公司在董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)投資購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品。

2023年5月29日，公司與外貿(mào)信托簽訂了《外貿(mào)信托-華軟新動(dòng)力精選1號(hào)單一資金信托信托合同》《外貿(mào)信托-華軟新動(dòng)力精選2號(hào)單一資金信托信托合同》《外貿(mào)信托-華軟新動(dòng)力精選3號(hào)單一資金信托信托合同》，投資資金共3億元人民幣。

信托合同主要條款顯示，委托人/受益人為鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司，受托人為外貿(mào)信托，投資顧問(wèn)為北京華軟新動(dòng)力私募基金管理有限公司。3款產(chǎn)品預(yù)計(jì)年化收益率5%，到期日在明年5月下旬。

合同約定，受托人根據(jù)委托人的意愿聘請(qǐng)華軟新動(dòng)力作為信托投資顧問(wèn)，為信托提供出具投資建議的服務(wù)，受托人根據(jù)華軟新動(dòng)力的投資建議定向投向匯盛資產(chǎn)量化對(duì)沖4號(hào)私募證券投資基金（基金編號(hào)：SZP627）。

投資顧問(wèn)根據(jù)信托文件及投資顧問(wèn)合同規(guī)定向受托人出具投資建議，受托人對(duì)投資建議進(jìn)行審核，如投資建議內(nèi)容未違反相關(guān)法律法規(guī)、信托文件及投資顧問(wèn)合同的規(guī)定，受托人將根據(jù)投資顧問(wèn)出具的投資建議進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)的交易。

委托人、投資顧問(wèn)同意華軟新動(dòng)力作為信托的信用增級(jí)人，由其履行追加信用增級(jí)資金的義務(wù)。信用增級(jí)人追加的信用增級(jí)資金計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)，但信用增級(jí)人追加的信用增級(jí)資金不改變信托受益權(quán)的類(lèi)別，不改變受益人持有的信托單位份額。

公告顯示，截至公告披露日，上述信托產(chǎn)品尚未到期。經(jīng)公司對(duì)所投產(chǎn)品的持續(xù)跟蹤以及近期市場(chǎng)輿情，公司關(guān)注到上述信托產(chǎn)品所投資的底層產(chǎn)品可能面臨無(wú)法按期贖回的風(fēng)險(xiǎn)，上述信托產(chǎn)品可能面臨無(wú)法按期兌付的風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)公司與受托人、投資顧問(wèn)溝通，公司已提前贖回信托1號(hào)產(chǎn)品的信托資金2956.34萬(wàn)元。除上述信托產(chǎn)品外，公司未購(gòu)買(mǎi)外貿(mào)信托的其他理財(cái)產(chǎn)品，也未與華軟新動(dòng)力開(kāi)展其他業(yè)務(wù)。公司已指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目跟蹤，積極聯(lián)系督促各相關(guān)方盡快向公司兌付上述信托理財(cái)產(chǎn)品的投資本金及收益，盡最大努力保障公司利益。同時(shí)，公司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并保留在必要時(shí)采用法律訴訟措施等其他維權(quán)手段的權(quán)利，最大程度減少公司的潛在損失。

通過(guò)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行核查

記者以投資者身份致電鄭煤機(jī)，相關(guān)部門(mén)工作人員表示，目前公司在做最大努力通過(guò)監(jiān)管部門(mén)去核查。產(chǎn)品的信用增級(jí)人是華軟新動(dòng)力，在產(chǎn)品中承擔(dān)劣后級(jí)的擔(dān)保。

針對(duì)上述情況，記者詢問(wèn)外貿(mào)信托相關(guān)情況。外貿(mào)信托相關(guān)人士表示，鄭煤機(jī)已經(jīng)充分披露了相關(guān)情況，受托人尊重委托人作為上市公司的各項(xiàng)披露要求，以委托人公告為準(zhǔn)。

外貿(mào)信托成立于1987年，是中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)單位之一，總部位于北京，現(xiàn)為中國(guó)中化成員企業(yè)。截至2022年末，外貿(mào)信托注冊(cè)資本80億元，信托資產(chǎn)管理規(guī)模10774億元，營(yíng)業(yè)收入23.92億元，利潤(rùn)總額10.59億元。

此前，百億私募基金華軟新動(dòng)力事件中，有多家信托機(jī)構(gòu)涉及。有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，國(guó)通信托涉及資金或達(dá)30億元左右。不過(guò)也有知情人士稱(chēng)，國(guó)通信托有產(chǎn)品涉及，但規(guī)模小，是通道業(yè)務(wù)。不過(guò)截至發(fā)稿，國(guó)通信托尚未對(duì)此有正式的官方回應(yīng)。

金樂(lè)函數(shù)分析師廖鶴凱稱(chēng)，信托通道業(yè)務(wù)并非法律用語(yǔ)，只是行業(yè)通行的說(shuō)法，簡(jiǎn)單說(shuō)就是出于合規(guī)考量，借用信托通道完成業(yè)務(wù)合規(guī)構(gòu)架，信托公司不承擔(dān)主要管理責(zé)任，只需要按照合同履約執(zhí)行就行了。

云南信托早前也回復(fù)每經(jīng)記者表示：“我們是嚴(yán)格依照信托文件的約定全面履行了受托人職責(zé)，TOF相關(guān)產(chǎn)品的投資操作均遵循投資者的意愿，并按照其指定的投資顧問(wèn)指令執(zhí)行。”