固本培元，夯實內(nèi)生性合規(guī)文化

文化是一個國家、一個民族、一個企業(yè)的靈魂。為深入貫徹法治思想和二十大“全面依法治國”的新理念新部署新要求，持續(xù)推進(jìn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，切實踐行“忠于職守，追求卓越”核心價值觀，長江證券始終將構(gòu)建內(nèi)生性合規(guī)文化作為提升公司核心競爭力重要組成部分，以“知敬畏、倡合規(guī)、守底線”為核心，以制度建設(shè)、體系建設(shè)、機制建設(shè)、隊伍建設(shè)、系統(tǒng)建設(shè)、文化建設(shè)為重點，組織開展一系列內(nèi)容豐富、質(zhì)效并重的合規(guī)文化培育行動，努力開創(chuàng)公司合規(guī)管理與法治建設(shè)新局面，積極推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)走深走實。

一、“三縱三橫”夯實“知敬畏”基礎(chǔ)

心存敬畏，行有所止。證券從業(yè)人員肩負(fù)著服從中央戰(zhàn)略、服從國家大局、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)人民多樣化金融需求的重責(zé)大任，應(yīng)以覺悟踐行使命、以敬畏防范風(fēng)險、以合規(guī)創(chuàng)造價值、以誠信建立口碑、以專業(yè)贏得競爭、以穩(wěn)健保障發(fā)展、以德行積累聲譽、以修養(yǎng)健全人格。公司十分重視全體干部員工“四個敬畏”心理建設(shè)及習(xí)慣養(yǎng)成，通過黨建引領(lǐng)、習(xí)慣塑造、考核問責(zé)（三縱），理念認(rèn)同、行為管理、機制保障（三橫），創(chuàng)樹“忠誠、專業(yè)、擔(dān)當(dāng)”合規(guī)文化品牌，厚植“知敬畏、存戒懼、倡合規(guī)、守底線”氛圍環(huán)境與文化生態(tài)。

思想就是旗幟，方向決定航向。為積極發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，公司領(lǐng)導(dǎo)在第五十三次經(jīng)營工作會上對合規(guī)管理與風(fēng)險防控作出明確部署，要求黨員干部主動擔(dān)當(dāng)作為，嚴(yán)格防控風(fēng)險。各基層黨支部在主題教育活動中，將黨性教育、警示教育與合規(guī)教育、廉潔教育有機結(jié)合，通過講黨課、看視頻、談體會、查擺改、批評與自我批評及“紅臉出汗”等，加深黨性意識、敬畏意識、規(guī)矩意識、責(zé)任意識，推進(jìn)黨員群眾保持職業(yè)審慎，重視職業(yè)聲譽，深化遵紀(jì)守法合規(guī)，織密“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”思想防線，避免發(fā)生損害公司和行業(yè)聲譽的行為。

“求木之長者，必固其根本；欲流之遠(yuǎn)者，必浚其泉源。”為深化制度導(dǎo)向作用、監(jiān)督作用、激勵作用、約束作用，公司先后修訂完善《長江證券股份有限公司合規(guī)考核及問責(zé)管理辦法》《長江證券股份有限公司員工績效管理暫行辦法》《長江證券股份有限公司管理干部選拔任用暫行辦法》《長江證券股份有限公司聲譽風(fēng)險管理辦法》《長江證券股份有限公司文化建設(shè)管理辦法》《長江證券股份有限公司員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)手冊》等規(guī)章制度，多角度健全制度體系。同時，將合規(guī)管理、文化建設(shè)與經(jīng)營管理同部署、同檢查、同考核、同問責(zé)，推進(jìn)廣大干部員工知責(zé)于心、擔(dān)責(zé)于身、履責(zé)于行、問責(zé)于效。

“知者行之始，行者知之成。”為深化共知共識共行，推進(jìn)共商共建共享，公司部署法律合規(guī)部以“每個人都是合規(guī)展業(yè)第一責(zé)任人”為主題，聯(lián)合辦公室、信息技術(shù)總部在公司總部大樓、手機移動辦公端開展多維度合規(guī)宣導(dǎo)；以“知行合一”為重點，開展證券行業(yè)刑事民事糾紛案件專項研究與教育培訓(xùn)，優(yōu)化每周新規(guī)速遞、典型案例專項解讀及員工執(zhí)業(yè)監(jiān)測核查；組織紀(jì)檢、人力、財務(wù)、合規(guī)、風(fēng)控及財富管理等部門抽調(diào)精兵強將，發(fā)揮監(jiān)督合力，對全國109家分支機構(gòu)及子公司開展為期2個月的綜合大檢查。公司紀(jì)委組織財務(wù)總部、運營管理中心、武漢分公司、長江保薦等單位干部員工自編自導(dǎo)自演廉潔從業(yè)視頻。通過頂層設(shè)計、綜合施策，推動廣大干部員工思想上深刻領(lǐng)會、行動上自覺遵循“四個敬畏”監(jiān)管要求。

二、“內(nèi)外兼修”營造“倡合規(guī)”環(huán)境

自2019年證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員會揭開券商如火如荼開展文化建設(shè)大幕以來，公司積極把握新發(fā)展階段，深入貫徹新發(fā)展理念，內(nèi)強專業(yè)素質(zhì)，外樹聲譽形象，多途并進(jìn)、久久為功，努力構(gòu)建合規(guī)文化建設(shè)新發(fā)展格局。

堅持前沿探索，勤于動腦動筆，不斷拓展領(lǐng)域?qū)挾?、思維深度和專業(yè)精度。包括：積極參加2022年證券行業(yè)思想政治工作和文化建設(shè)課題研究，榮獲中國金融思想政治工作研究會優(yōu)秀獎；主動參與滬深交易所2022年債券市場研究課題申報，撰寫《債券受托管理人的利益沖突問題研究--以證券公司的多重角色視角切入》課題報告，榮獲滬深交易所優(yōu)秀獎；積極參加上海證券交易所“5.15”投資者保護(hù)主題征文，以客戶投教、投保、投訴工作為切入點開展分析，撰寫《踐行“五心”級服務(wù)，增強投資者“三感”》文章，于2022年6月在上交所第4期《投資者保護(hù)動態(tài)》“專題研究”欄目發(fā)表。

公司案例被上交所《投資者保護(hù)動態(tài)》收錄

堅持以人為本，向內(nèi)挖潛，加速形成忠誠、專業(yè)、擔(dān)當(dāng)?shù)暮弦?guī)隊伍。一是實施“戰(zhàn)平結(jié)合”，主動打破內(nèi)部組織分工，成立跨部門跨專業(yè)敏捷團(tuán)隊，整合資源，積極響應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略和合規(guī)風(fēng)險防范需要；二是開展“以研促精”，組織開展包括關(guān)鍵崗位道德風(fēng)險防范、關(guān)聯(lián)交易管理、利益沖突管控、誠信建設(shè)等專題研究；三是強化集中訓(xùn)練，于每周一下班后組織法律合規(guī)部全體干部員工統(tǒng)一學(xué)習(xí)監(jiān)管新規(guī)及典型案例；四是開展綜合強軍，做實做細(xì)“強軍計劃”，“走出去”在荊州、陜西、廣州、南昌等地開展片區(qū)座談交流，傾聽合規(guī)訴求，輸出合規(guī)方案，補強薄弱環(huán)節(jié)；開展總部跟崗學(xué)習(xí)，“請進(jìn)來”組織北京、廣西、黃岡、武漢、深圳等地分支機構(gòu)合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)專員回總部進(jìn)行“面對面講，手把手教，心傳心帶”行動；五是推進(jìn)交流互鑒，與中泰證券進(jìn)行聯(lián)合黨建及財富管理業(yè)務(wù)交流，與中信證券、中信建投進(jìn)行金融衍生品業(yè)務(wù)交流，與天風(fēng)證券進(jìn)行員工投資行為管理交流等。

堅持履行主體責(zé)任，積極投身行業(yè)文化建設(shè)，勇于發(fā)聲亮相，創(chuàng)樹公司形象，多渠道提升行業(yè)影響。包括：聚焦廉潔從業(yè)、誠信執(zhí)業(yè)、合規(guī)管理、道德風(fēng)險防范等主題，積極參加中國證券業(yè)協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)課程競標(biāo)，精心準(zhǔn)備，用心打磨，連續(xù)三年獲得好成績及協(xié)會專函致謝；應(yīng)湖北省證券期貨業(yè)協(xié)會邀請，配合進(jìn)行證券期貨糾紛處理主題培訓(xùn)；應(yīng)河北證監(jiān)局邀請，配合進(jìn)行董監(jiān)高及從業(yè)人員新規(guī)培訓(xùn)；應(yīng)江西證監(jiān)局邀請，助力轄區(qū)現(xiàn)場檢查；以客戶糾紛防范化解為主題開展綜合研究，撰寫《扛起五個責(zé)任 踐行五心服務(wù)--長江證券客戶糾紛防范化解理論實踐初探》，于2022年8月在中國網(wǎng)財經(jīng)上發(fā)表，后被湖北省證券期貨業(yè)協(xié)會會刊《湖北資本市場》轉(zhuǎn)載；積極參加湖北省市場監(jiān)管局組織的評優(yōu)評先活動，連續(xù)20年蟬聯(lián)“守合同重信用企業(yè)”榮譽稱號。

三、“提質(zhì)增效”健全“守底線”機制

守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，是券商參與打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性資本市場的前提，也是公司落實“全員合規(guī)、全程合規(guī)、全面合規(guī)”必由之路。為提高合規(guī)賦能，公司合規(guī)總監(jiān)組織法律合規(guī)部以監(jiān)管為導(dǎo)向，以合規(guī)為方向，以問題為靶向，以“風(fēng)險清單化、操作手冊化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、管理可視化”為重點，制定相關(guān)管理人員、主要業(yè)務(wù)人員“一崗一策”，修訂員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)手冊等行為規(guī)范，促進(jìn)廣大干部員工知底線、明底線、識底線、守底線。

化繁為簡，制定“一崗一策”，強化規(guī)范執(zhí)業(yè)。2023年2月，中國證券業(yè)協(xié)會公布《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》，其中強調(diào)“編制完善員工行為規(guī)范、操作手冊等規(guī)范性文件”。鑒于業(yè)內(nèi)因相關(guān)管理人員、主要業(yè)務(wù)人員未充分識別合規(guī)風(fēng)險，未有效履行合規(guī)職責(zé)，造成本人及所在單位遭受監(jiān)管處罰案例時有發(fā)生，為推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險防早防小，法律合規(guī)部根據(jù)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》中“四個深度融合”和“四個有機結(jié)合”原則，以防范化解相關(guān)管理人員、主要業(yè)務(wù)人員合規(guī)風(fēng)險為切入，梳理合規(guī)要點，提煉典型案例，明示風(fēng)險重點，提出合規(guī)建議，精心編制董監(jiān)高、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人及項目主辦人、證券分析師、證券投資顧問、自營及資管業(yè)務(wù)投資經(jīng)理等人員“一崗一策”。依托就案說法、送規(guī)上門、重點考試等舉措，促進(jìn)相關(guān)人員提升合規(guī)意識與實操水平。

以簡馭繁，修訂合規(guī)手冊，深化行為指引。2022年2月18日中國證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，隨后中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布配套規(guī)則，全面加強從業(yè)人員管理。公司在立制度、建系統(tǒng)的同時，及時修訂完善《長江證券股份有限公司員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)手冊》，強調(diào)“身為長江人，當(dāng)具長江魂。此魂以金融報國為體，以合規(guī)執(zhí)業(yè)為相，以行穩(wěn)致遠(yuǎn)為用”，對合規(guī)概念、合規(guī)理念與合規(guī)文化進(jìn)行詳細(xì)說明，新增“工作態(tài)度、工作能力與工作作風(fēng)”“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”“聲譽風(fēng)險管理”“廉潔從業(yè)”“手機管理”“合規(guī)箴言”等篇目，細(xì)化投資行為管理要求。同時，進(jìn)一步修訂完善投行、資管、自營、研究、信用等業(yè)務(wù)合規(guī)手冊，優(yōu)化員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測邏輯，強化新員工入職合規(guī)宣導(dǎo)與核查，提升妥善保管個人賬戶、設(shè)備與手機號碼合規(guī)意識。多措并舉，推進(jìn)全體員工妥善處理個體利益與整體利益、眼前利益與長遠(yuǎn)利益的關(guān)系，科學(xué)把握業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控、規(guī)模速度與質(zhì)量效益的平衡，守正創(chuàng)新，行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

以點帶面，豐富工具箱，推進(jìn)可視化。一是從風(fēng)險地圖到合規(guī)手冊，完善全鏈條風(fēng)險控制。針對分支機構(gòu)點多、面廣、線長、事雜的特點，出臺《分支機構(gòu)合規(guī)工作手冊》《分支機構(gòu)綜合運營管理標(biāo)準(zhǔn)化手冊》《分支機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控管理應(yīng)用手冊》等管理工具；針對各區(qū)域內(nèi)外部風(fēng)險特征，繪畫風(fēng)險地圖，強化定向督導(dǎo)；對無資格展業(yè)、違規(guī)投資咨詢、新展業(yè)模式、場外配資、“飛單”等監(jiān)管重點，提前部署，聯(lián)合發(fā)文，組織加強自查核查與整改完善，防患于未然。二是從事后處置到主動應(yīng)對，筑牢前瞻性風(fēng)險防線。公司組織建立長江保薦風(fēng)險項目月度排查機制、債券業(yè)務(wù)風(fēng)險項目月度例會機制，細(xì)化守土有責(zé)與勤勉盡責(zé)，定時定點定人定向加強投行及債券業(yè)務(wù)風(fēng)險防范。三是從審核清單到系統(tǒng)賦能，夯實全方位風(fēng)控基礎(chǔ)。為推進(jìn)合同合規(guī)審核標(biāo)準(zhǔn)化，公司梳理后針對債券投行、經(jīng)紀(jì)、自營、研究、托管等業(yè)務(wù)建立健全了標(biāo)準(zhǔn)化合同合規(guī)審核清單，規(guī)范審核流程，細(xì)化審核要點。加強合規(guī)系統(tǒng)改造升級，推進(jìn)法律法規(guī)、公司制度、典型案例、專項解讀、合規(guī)報告、專題研究等合規(guī)支持功能同步更新上線，推進(jìn)合規(guī)工作可視化。

在深入推進(jìn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化理念征途上，公司將進(jìn)一步提升政治站位，強化黨建引領(lǐng)，踐行責(zé)任擔(dān)當(dāng)，持續(xù)完善合規(guī)文化與業(yè)務(wù)發(fā)展相融合的機制體制，通過虛功實做、精耕細(xì)作、植根塑魂，力爭讓“忠誠、專業(yè)、擔(dān)當(dāng)”的合規(guī)文化品牌在行業(yè)與社會上“亮起來、強起來”。