投資機(jī)構(gòu)不參與投資還亂收費(fèi)！鑫火資本被開罰單，高管均來自鉅派投資

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

10月23日，深圳證監(jiān)局公示了此前對鑫火資本投資管理有限公司的行政監(jiān)管措施決定，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該機(jī)構(gòu)未實(shí)際參與旗下多只基金的項(xiàng)目盡調(diào)以及投資決策，并且向部分基金的投資者收取與其無關(guān)的業(yè)績報(bào)酬費(fèi)用，再加上未對部分產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級、信披違規(guī)等，監(jiān)管對其采取責(zé)令改正措施的決定。

據(jù)了解，該公司2015年在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記，機(jī)構(gòu)高管多來自鉅派投資集團(tuán)，公司法人、合規(guī)風(fēng)控人分別是鉅派投資集團(tuán)的深圳分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理。目前，該機(jī)構(gòu)已存在長期處于清算狀態(tài)基金。

投資機(jī)構(gòu)不對投資決策負(fù)責(zé)

中小企業(yè)，抑或是個人投資者參與股權(quán)基金進(jìn)行投資，基金管理人的投資決策成功與否直接關(guān)系到各自的生存與發(fā)展，尤其針對標(biāo)的、價(jià)格、股權(quán)登記時(shí)間、違約條款等專業(yè)事項(xiàng)，普通投資者只能仰仗專業(yè)人士打理。

然而，正是專職做此類工作的部分股權(quán)投資基金玩忽職守，不對投資決策負(fù)責(zé)。深圳鑫火資本投資管理有限公司就因相關(guān)事項(xiàng)被監(jiān)管處罰，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，其在旗下多個基金的項(xiàng)目盡職調(diào)查和投資決策中失職。

具體來看，鑫火資本未實(shí)際參與深圳鑫火智造投資基金、鑫火摯金影視專項(xiàng)基金1號、盛世嘉華-鑫火資本1號私募股權(quán)投資基金的項(xiàng)目盡職調(diào)查和投資決策，向鑫火股權(quán)投資基金四期投資者收取與其無關(guān)的業(yè)績報(bào)酬費(fèi)用，存在未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

此外，鑫火資本未對部分私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，也未按照合同約定及時(shí)向鑫火股權(quán)投資基金六期的投資者披露影響投資者權(quán)益的重大信息。這與私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法中的多項(xiàng)規(guī)定不符。

根據(jù)深圳證監(jiān)局10月23日公示，已對深圳鑫火資本投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，并對事發(fā)于2016年11月20日至今階段的負(fù)責(zé)人，鑫火資本的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理張彥采取出具警示函措施的決定。

根據(jù)中基協(xié)的信息記載，鑫火資本成立于2014年，次年在協(xié)會登記備案，是一家內(nèi)資性質(zhì)的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，張彥目前仍是該公司的實(shí)際控制人，并在出資人序列中占有64%的認(rèn)繳份額。

公司高管多來自鉅派投資集團(tuán)

鑫火資本成立的時(shí)間不算短，但在近十年間，公司的高管人員卻十分穩(wěn)定，從法人到合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，都是自2014年公司成立前后就履職到現(xiàn)在，包括張彥、何瓊。

值得關(guān)注的是，兩位高管此前也是鉅派投資集團(tuán)的高管，張彥、何瓊分別為鉅派投資集團(tuán)深圳分公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理。不過今年以來也確實(shí)有不少關(guān)于鉅派投資的負(fù)面新聞，其中包括旗下鉅澎資產(chǎn)的問題產(chǎn)品等。

回到鑫火資本來看，其對外投資的項(xiàng)目較多，包括子基金和直投項(xiàng)目，前者如深圳前海盛世載金投資企業(yè)（有限合伙）、深圳市和智財(cái)富六號投資企業(yè)（有限合伙）等，后者如深圳市鑫能互動文化傳媒有限公司、深圳華人兄弟影業(yè)有限公司等。

不過，其中也有部分被投項(xiàng)目經(jīng)營異常，深圳華人兄弟影業(yè)有限公司在去年11月21日就被深圳市市場監(jiān)督管理委員會福田局列入經(jīng)營異常名錄。

此外，鑫火資本的機(jī)構(gòu)提示信息中也存在多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，包括投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、存在長期處于清算狀態(tài)基金。

據(jù)了解，在基金產(chǎn)品新開股卡時(shí)，中登公司會要求管理人說明相關(guān)情況，對管理人公示信息中的機(jī)構(gòu)誠信信息出一份說明函，解釋說明特別提示信息的情況，否則將無法通過資料審核。因此，賬號開立率低不僅會影響產(chǎn)品發(fā)行效率，還可能因?yàn)楸粎f(xié)會公示的原因?qū)ν泄軠?zhǔn)入、中登開股卡等產(chǎn)生影響。同時(shí)，還可能引發(fā)監(jiān)管的更多關(guān)注，埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41101884163