北交所做市門檻下調(diào)后：又有上市券商申請(qǐng)資格，10家券商正參與仿真測(cè)試

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

10月17日，廣發(fā)證券公告稱，審議通過了三項(xiàng)做市交易業(yè)務(wù)的議案，其中就包括申請(qǐng)開展北交所股票做市交易業(yè)務(wù)。

日前，長(zhǎng)江證券也發(fā)布公告，擬申請(qǐng)北交所做市交易資格并開展北交所交易業(yè)務(wù)。長(zhǎng)江證券成為9月以來北交所做市門檻下調(diào)后，首家公告擬申請(qǐng)相關(guān)資格的上市證券公司。

據(jù)北交所官網(wǎng)披露，截至目前，北交所共有15家做市商，國(guó)金證券、安信證券、中信證券、興業(yè)證券以及東吳證券做市數(shù)量均在10家及以上。此外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，10家擬申請(qǐng)北交所做市交易業(yè)務(wù)資格的券商于10月16日至10月20日參與仿真測(cè)試。

已有2家券商擬申請(qǐng)北交所做市交易資格

10月17日晚間，廣發(fā)證券發(fā)布公告表示，公司董事會(huì)審議通過了三項(xiàng)議案：

第一是同意公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格，以及在取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)；

第二是同意公司申請(qǐng)開展證券交易所債券做市業(yè)務(wù)資格，以及在取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格或監(jiān)管部門相關(guān)核準(zhǔn)后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

第三是同意公司在取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格或經(jīng)監(jiān)管部門相關(guān)核準(zhǔn)后，申請(qǐng)開通北交所做市交易權(quán)限，以及在開通權(quán)限后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展北交所股票做市交易業(yè)務(wù)。

就前述第三項(xiàng)而言，記者注意到，9月1日，證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》，文中19條意見將進(jìn)一步推進(jìn)北交所穩(wěn)定發(fā)展和改革創(chuàng)新。同時(shí)，為落實(shí)上述意見，進(jìn)一步發(fā)揮做市交易機(jī)制作用，證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》。證監(jiān)會(huì)表示，規(guī)則發(fā)布后，符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格。

就在證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)則發(fā)布后，9月27日，長(zhǎng)江證券就發(fā)布公告表示，董事會(huì)同意公司根據(jù)《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)北交所做市業(yè)務(wù)資質(zhì)，在取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展北交所做市業(yè)務(wù)。因此，長(zhǎng)江證券成為9月以來北交所做市門檻下調(diào)后，首家公告擬申請(qǐng)相關(guān)資格的上市證券公司，而此次廣發(fā)證券則是第二家申請(qǐng)的上市券商。

擬申請(qǐng)資格的券商參加仿真測(cè)試

做市商制度有利于提高中小市值股票的活躍度、流動(dòng)性。今年2月北交所引入該制度以來，效果初步顯現(xiàn)，目前共有15家券商開通北交所做市權(quán)限，做市交易金額占做市標(biāo)的股票成交總金額的6%左右。北交所官網(wǎng)顯示，這15券商中，國(guó)金證券、安信證券、中信證券、興業(yè)證券和東吳證券做市數(shù)量居于前五，均在10家及以上。

證監(jiān)會(huì)此前進(jìn)一步表示，近期，將以優(yōu)化做市機(jī)制為重點(diǎn)，繼續(xù)完善北交所交易制度，其中主要包括，擴(kuò)大做市商隊(duì)伍。經(jīng)過多年發(fā)展，新三板市場(chǎng)已經(jīng)形成一批深耕做市業(yè)務(wù)的券商隊(duì)伍。前期，為實(shí)現(xiàn)穩(wěn)起步，北交所做市商資質(zhì)管理參照科創(chuàng)板。本次根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，擬制定與北交所市場(chǎng)特征更加匹配的做市商資質(zhì)要求，允許符合條件的新三板做市商參與北交所做市業(yè)務(wù)，擴(kuò)大北交所做市商數(shù)量。

記者還獲悉，擬申請(qǐng)北交所做市交易業(yè)務(wù)資格的券商于10月16日至10月20日要參與仿真測(cè)試。據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，此次參加仿真測(cè)試的券商共有10家，分別是開源證券、上海證券、首創(chuàng)證券、長(zhǎng)江證券、財(cái)信證券、海通證券、國(guó)元證券、湘財(cái)證券、方正證券以及江海證券。

據(jù)悉，此次測(cè)試的目的為評(píng)估擬開展北交所做市交易業(yè)務(wù)的會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況，因此北交所聯(lián)合中國(guó)結(jié)算和深證通共同搭建仿真測(cè)試環(huán)境。

仿真測(cè)試的內(nèi)容包括6點(diǎn)，如做市商技術(shù)系統(tǒng)能夠按照業(yè)務(wù)規(guī)則正確進(jìn)行前端控制并發(fā)送各類申報(bào)；能夠按照北交所要求履行做市商報(bào)義務(wù)；做市商自行模擬股價(jià)大幅波動(dòng)情景并進(jìn)行做市報(bào)價(jià)，驗(yàn)證報(bào)價(jià)控制能夠達(dá)到做市規(guī)則中要求的有效做市報(bào)價(jià)要求；能夠接收北交所返回的回報(bào)和行情數(shù)據(jù)并進(jìn)行實(shí)時(shí)處理，包括北交所做市商數(shù)量等信息的正常接收和揭示；能夠正確接收中國(guó)結(jié)算發(fā)布的日終數(shù)據(jù)并完成清算交收等。

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