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缺乏經(jīng)營場(chǎng)所、從業(yè)人員,華聯(lián)匯垠吃罰單

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-10-09 15:34:20

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日(10月9日),廣東證監(jiān)局通報(bào)對(duì)華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理(橫琴)有限公司采取出具警示函措施的決定。據(jù)調(diào)查,該公司缺乏開展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的經(jīng)營場(chǎng)所、從業(yè)人員等條件,不符合法定要求。

公開資料顯示,華聯(lián)匯垠是2016年6月成立的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,時(shí)至今日,全職從業(yè)人員已少于5人。此外,該機(jī)構(gòu)存在高管人員無證券投資基金從業(yè)資格的情形,且存在逾期未清算基金。

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