中基協(xié)發(fā)布《私募投資基金備案指引》及配套材料清單

今年5月，《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《辦法》）及私募基金管理人登記指引1-3號已先行施行。目前，管理人登記方面，申請機構質量明顯改善，服務質效顯著增強，《辦法》在優(yōu)化行業(yè)結構、促進規(guī)范運作方面初見成效?；饌浒阜矫?，鑒于現(xiàn)有規(guī)則較為零散、亟需整合，為進一步提高基金備案透明度，協(xié)會按照“應公開盡公開”的原則，對現(xiàn)行基金備案自律規(guī)則及零散在關注要點、案例中的備案口徑進行整合、優(yōu)化，起草形成《私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金》《私募投資基金備案指引第3號——私募投資基金變更管理人》（以下分別簡稱備案指引1號、備案指引2號、備案指引3號），并修訂相關材料清單，推動形成覆蓋“募投管退”全流程、體系清晰協(xié)調的自律規(guī)則體系。9月28日，協(xié)會正式發(fā)布備案指引1-3號及相關材料清單。

備案指引1號和備案指引2號主要是對現(xiàn)行規(guī)則整合細化，新增要求較少且基本為原則性規(guī)定。一是完善和優(yōu)化現(xiàn)行備案規(guī)則，進一步提高基金備案透明度。前期發(fā)布的《備案須知》及《備案關注要點》等對私募基金“募投管退”等環(huán)節(jié)提出明確的規(guī)范性要求，對引導行業(yè)合規(guī)運作起到良好效果。備案指引1號和備案指引2號對其中針對性強、行業(yè)認可度高的規(guī)定予以保留并進一步明確。二是落實差異化監(jiān)管要求，支持私募股權基金尤其是創(chuàng)投基金發(fā)展。積極落實《私募投資基金監(jiān)督管理條例》對創(chuàng)投基金實施差異化自律管理的要求，對創(chuàng)投基金提供專人專崗辦理服務，并在基金擴募限制方面予以針對性優(yōu)化；與近期證監(jiān)會發(fā)布的《關于高質量建設北京證券交易所的意見》做好銜接，允許私募股權基金增持已持有的北交所股票；此外，為契合商業(yè)實踐，優(yōu)化私募股權基金備案后的擴募要求以及明確附轉股權的債權投資規(guī)定，支持行業(yè)和實體經濟發(fā)展。備案指引3號主要明確已備案私募基金變更管理人的變更程序和材料要求，區(qū)分原管理人正常展業(yè)和在注銷、失聯(lián)等失能情況下的差異化變更要求。

備案指引1-3號發(fā)布后，協(xié)會將按照相關要求辦理基金備案、備案信息變更和清算，存量基金如不涉及變更則不受影響。協(xié)會同步修改了私募基金備案材料清單，配套備案指引同時發(fā)布。備案指引及材料清單發(fā)布后，《備案須知》《備案關注要點》及《備案材料清單（2020年3月發(fā)布）》同時廢止。

下一步，協(xié)會將認真落實備案指引1-3號，后續(xù)將配合證監(jiān)會部門規(guī)章的修訂發(fā)布，同步完善協(xié)會自律規(guī)則，加快推進私募基金行業(yè)高質量發(fā)展。

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