澤達(dá)易盛案最新進(jìn)展：先賠3.4億元，東興證券牽頭

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍    

9月21日晚間，東興證券發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)同意公司與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項(xiàng)資金賬戶，通過(guò)司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失。資金規(guī)模將根據(jù)最終計(jì)算的適格投資者損失賠付金額進(jìn)行調(diào)整。

此前，東興證券已因在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO（首次公開(kāi)募股）項(xiàng)目過(guò)程中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

科創(chuàng)板發(fā)行欺詐案的另一當(dāng)事者——紫晶存儲(chǔ)的保薦機(jī)構(gòu)中信建投在今年4月就已公告將設(shè)立10億元紫晶存儲(chǔ)先行賠付基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)也在答記者問(wèn)中表示，先行賠付可以高效、快捷地解決紫晶存儲(chǔ)案的民事賠償問(wèn)題，適格投資者可以積極參與先行賠付程序直接獲賠，以維護(hù)自身合法權(quán)益。東興證券宣布本次設(shè)立澤達(dá)易盛先行賠付基金后，則意味著澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行的適格受害投資人也將盡快得到賠償。

設(shè)立賠付專項(xiàng)資金賬戶

在公告中，東興證券先介紹了澤達(dá)易盛案近半年來(lái)的進(jìn)展情況：

9月1日，上海金融法院召開(kāi)澤達(dá)易盛案庭前調(diào)解會(huì)，同意并支持當(dāng)事人盡快啟動(dòng)調(diào)解溝通工作，鼓勵(lì)通過(guò)司法調(diào)解方式高效化解糾紛，妥善保護(hù)投資者合法權(quán)益。

東興證券指出，為保護(hù)投資者合法利益，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，9月21日，公司召開(kāi)董事會(huì)，同意公司與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項(xiàng)資金賬戶，通過(guò)司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。

賠付專項(xiàng)資金賬戶的基本情況如下：東興證券與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方擬共同出資人民幣3.4億元，設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項(xiàng)資金賬戶，用于適格投資者損失賠償。上述金額為公司初步估算結(jié)果，資金規(guī)模將根據(jù)最終計(jì)算的適格投資者損失賠付金額進(jìn)行調(diào)整。該賠付專項(xiàng)資金賬戶的管理及運(yùn)作，將在上海金融法院主持及指導(dǎo)下的有關(guān)司法訴訟、調(diào)解活動(dòng)中按照相關(guān)規(guī)定和規(guī)則進(jìn)行。

賠付對(duì)象、賠付范圍的確定和賠付金額計(jì)算的原則將根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，在人民法院的指導(dǎo)及與有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的共同協(xié)商下，依法確定具體的適格投資者范圍和賠付金額計(jì)算方法。

投行收入同比降近八成

澤達(dá)易盛案系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件。2020年6月，澤達(dá)易盛在科創(chuàng)板上市，實(shí)際控制人為林應(yīng)、劉雪松夫婦。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果，澤達(dá)易盛在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要違法事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容，屬于欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，并在2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告中虛假記載、重大遺漏。

證監(jiān)會(huì)指出，澤達(dá)易盛上述行為嚴(yán)重破壞了證券市場(chǎng)秩序，損害了投資者合法利益。最終，澤達(dá)易盛被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

因在澤達(dá)易盛案中，東興證券、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京市康達(dá)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因涉嫌在相關(guān)執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)也表示將依法依規(guī)予以嚴(yán)處。4月1日，東興證券發(fā)布公告稱，因在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO項(xiàng)目過(guò)程中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

值得一提的是，受澤達(dá)易盛拖累，今年中期，東興證券投行業(yè)績(jī)大幅下滑。

東興證券中報(bào)顯示，今年上半年，公司投資銀行業(yè)務(wù)共實(shí)現(xiàn)收入1.01億元，較去年同期的4.67億元跌去78.24%。

其中，IPO收入跌幅最大。根據(jù)中報(bào)，2023年1~6月，東興證券IPO承銷金額和承銷收入分別同比降幅高達(dá)93.31%和90.11%。