IPO排隊公司，有多達8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股？上交所回應！

每經(jīng)編輯 張錦河    

近日，一則“IPO排隊企業(yè)得一微，有多達8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股”的相關(guān)內(nèi)容引發(fā)熱議。

據(jù)上交所發(fā)布9月13日晚消息，上交所對此進行了回應。

問：近期，有自媒體報道科創(chuàng)板在審企業(yè)得一微電子股份有限公司間接股東中存在8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情形，請問在發(fā)行審核中，對離職人員入股IPO企業(yè)如何把關(guān)？

答：對于媒體報道的有關(guān)情況，前期上交所在審核中已予以關(guān)注。根據(jù)發(fā)行人和中介機構(gòu)回復情況，媒體報道中涉及的8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員主要是通過相關(guān)投資機構(gòu)設立的員工持股計劃、股權(quán)激勵計劃等方式間接入股，不涉及離職人員主導的投資行為，這8名離職人員間接持有發(fā)行人股份數(shù)量均不足1股。

一直以來，證監(jiān)會及交易所對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股IPO企業(yè)堅持刀刃向內(nèi)、從嚴監(jiān)管的原則，多措并舉切實削減離職人員身份價值。證監(jiān)會專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號》，明確離職人員不當入股IPO企業(yè)的情形，對中介機構(gòu)提出嚴格核查要求，防止離職人員通過利益輸送等不當入股IPO企業(yè)。同時，證監(jiān)會建立了專項核查和獨立復核制度，確保審核過程公平公正。下一步，上交所將依法依規(guī)對得一微電子股份有限公司進行審核。

據(jù)此前的招股說明書，公司就曾證監(jiān)會系統(tǒng)8名離職人員入股進行過回復。

回復稱，根據(jù)保薦機構(gòu)于見微數(shù)據(jù)等網(wǎng)站的公開查詢及易方達資產(chǎn)管理有限公司出具的承諾函，8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的入股價格不存在異常。

據(jù)招股說明書，得一微是一家以存儲控制技術(shù)為核心的芯片設計公司。公司主營業(yè)務為存儲控制芯片和存儲解決方案的研發(fā)、設計及銷售。主要產(chǎn)品及服務包括固態(tài)硬盤存 儲控制芯片、嵌入式存儲控制芯片、擴充式存儲控制芯片三大產(chǎn)品線，以及存儲 控制 IP、存儲器產(chǎn)品、技術(shù)服務等基于存儲控制芯片的存儲解決方案。

得一微電子擬IPO募資12.23億元，投用于三大項目：面向企業(yè)級/數(shù)據(jù)中心級的PCIe存儲控制器項目、面向工業(yè)級/車規(guī)級的嵌入式存儲控制器項目、研發(fā)中心及開放生態(tài)建設項目，另有2億元用于補充流動資金。

2019年-2021年以及2022年1-6月，公司實現(xiàn)營業(yè)收入分別為1.26億元、2.07億元、7.45億元和4.71億元，歸母凈利潤均為負值，分別虧損8383.17萬元、2.93億元、6906.52萬元和3591.11萬元，各年度的經(jīng)營活動現(xiàn)金流均呈現(xiàn)凈流出狀態(tài)。

每日經(jīng)濟新聞綜合自上交所發(fā)布、公司招股說明書