浙江證監(jiān)局對浙江同花順基金銷售有限公司采取出具警示函措施

每經(jīng)AI快訊，浙江證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)核查，我局發(fā)現(xiàn)浙江同花順基金銷售有限公司旗下部分產(chǎn)品存在宣傳預(yù)期收益的行為，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第二十四條第三項的規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對浙江同花順基金銷售有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江同花順基金銷售有限公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，切實加強內(nèi)控合規(guī)管理，規(guī)范銷售行為，杜絕上述問題再次發(fā)生。