浙江證監(jiān)局對浙江同花順基金銷售有限公司采取出具警示函措施

每經AI快訊，浙江證監(jiān)局發(fā)文稱，經核查，我局發(fā)現浙江同花順基金銷售有限公司旗下部分產品存在宣傳預期收益的行為，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第二十四條第三項的規(guī)定。根據《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對浙江同花順基金銷售有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江同花順基金銷售有限公司應高度重視，嚴格對照基金銷售相關法律法規(guī)，切實加強內控合規(guī)管理，規(guī)范銷售行為，杜絕上述問題再次發(fā)生。