每日經(jīng)濟新聞 2023-06-30 14:49:46
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 趙云
6月29日，天津證監(jiān)局披露了對渤海證券及姚磊分別采取警示函的監(jiān)管措施。天津證監(jiān)局表示，渤海證券存在兩方面違規(guī)行為：一是公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關(guān)制度不完善；二是公司研究報告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴。另外，姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報告制作不審慎的問題。
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