中天證券收研報業(yè)務罰單

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

券商研報業(yè)務罰單再增4張。今日，遼寧證監(jiān)局對中天證券采取監(jiān)管談話措施，對中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理宋波、中天證券分析師王博分別出具警示函。此外，北京證監(jiān)局對信達證券分析師張潤毅出具警示函。

就中天證券而言，遼寧證監(jiān)局指出，中天證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在以下問題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監(jiān)測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。二是質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓教育內(nèi)容不全。三是相關(guān)研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標注信息來源。