深圳證監(jiān)局對(duì)墨白資產(chǎn)及其高管出具警示函

每經(jīng)AI快訊，據(jù)深圳證監(jiān)局消息，深圳證監(jiān)局對(duì)深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司、易美波、任鵬采取出具警示函。經(jīng)查，深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金、未妥善保存部分產(chǎn)品的投資者適當(dāng)性管理材料等情形。

經(jīng)查，深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱墨白資產(chǎn)或公司）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金、未妥善保存部分產(chǎn)品的投資者適當(dāng)性管理材料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第十六條第一款、第十七條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

易美波于2015年5月26日起至2016年8月11日擔(dān)任墨白資產(chǎn)法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，對(duì)公司未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未妥善保管部分投資者適當(dāng)性材料的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。任鵬自2016年8月11日起至今擔(dān)任墨白資產(chǎn)總經(jīng)理，履行公司經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)，任鵬對(duì)公司未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。