投顧數(shù)量無(wú)法匹配需求 監(jiān)管從嚴(yán)盯防“無(wú)證薦股”

每經(jīng)AI快訊，監(jiān)管層從嚴(yán)盯防券商“無(wú)證薦股”行為。時(shí)至今日，“無(wú)證薦股”仍是券商營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員違規(guī)的高發(fā)地帶。據(jù)上海證券報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2021年以來(lái)，涉及“無(wú)證薦股”的人員監(jiān)管措施已有16起。單就2023年以來(lái)，就已有4起涉及“無(wú)證薦股”的監(jiān)管措施。

無(wú)證上崗為何頻頻出現(xiàn)？業(yè)內(nèi)人士表示，其根本原因在于現(xiàn)有的投顧隊(duì)伍無(wú)法匹配投資者的投顧服務(wù)需求，短期內(nèi)也難以快速培養(yǎng)大批合格的投資顧問(wèn)，加之機(jī)構(gòu)內(nèi)控不完善，導(dǎo)致無(wú)證上崗頻發(fā)。（上海證券報(bào)）