濫用客戶資金、欺詐交易等！幣安和趙長(zhǎng)鵬遭美國(guó)SEC起訴，比特幣閃崩，數(shù)字貨幣一天11萬人爆倉(cāng)

每經(jīng)編輯 畢陸名

當(dāng)?shù)貢r(shí)間周一，全球最大加密貨幣交易所幣安及其CEO趙長(zhǎng)鵬被指控違反美國(guó)證券業(yè)規(guī)定。

據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）提交的法庭文件，SEC指控幣安在交易控制方面誤導(dǎo)了投資者，夸大交易量，轉(zhuǎn)移客戶資金。甚至將數(shù)十億美元的幣安客戶資金混入由趙長(zhǎng)鵬控制的實(shí)體持有的賬戶中，違反了美國(guó)法律。

起訴書中還提到，自成立以來，在創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬的指導(dǎo)和控制下，幣安交易所“先是公開地，后來是秘密地”努力吸引美國(guó)客戶。然后利用他們控制的做市商人為地推高加密資產(chǎn)的價(jià)格，從客戶身上獲利。

對(duì)此，幣安美國(guó)回應(yīng)稱，SEC的指控毫無依據(jù)，并打算積極尋求自衛(wèi)。近兩年半以來，幣安一直真誠(chéng)地與SEC進(jìn)行各種合作，已與SEC展開了廣泛的善意討論，以達(dá)成協(xié)議并解決SEC的調(diào)查。

在媒體曝出相關(guān)消息后，趙長(zhǎng)鵬在社交媒體上回應(yīng)稱：我們的團(tuán)隊(duì)隨時(shí)準(zhǔn)備著，確保我們的系統(tǒng)穩(wěn)定，包括提款和存款。一旦我們接到投訴我們將會(huì)做出回應(yīng)。但是目前我們還沒有收到任何投訴。媒體比我們更早接到相關(guān)消息。趙長(zhǎng)鵬在這條推特中先寫了“4”，這是幣安社區(qū)中的一個(gè)流行說法，敦促用戶不要恐懼、和懷疑該平臺(tái)。

上述消息公布后，比特幣短線下挫超1000美元，跌破26000美元關(guān)口，跌幅一度擴(kuò)大至7%以上，截至5日收盤，仍大跌近6%。6月6日開盤，仍下跌2%，暫報(bào)25755.99美元；幣安幣則大跌超7%。

據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示，包括比特幣在內(nèi)的數(shù)字貨幣24小時(shí)爆倉(cāng)高達(dá)4.48億美元（約合人民幣31.78億元），共有118029人爆倉(cāng)。

SEC都有哪些指控？

在周一提交給美國(guó)聯(lián)邦法院的一份文件中，SEC指控幣安通過經(jīng)營(yíng)未注冊(cè)的交易所、歪曲交易控制和出售未注冊(cè)的證券等違規(guī)行為來藐視投資者保護(hù)規(guī)則。SEC稱，起訴幣安的原因之一是其未經(jīng)登記便發(fā)售幣安幣和穩(wěn)定幣BUSD。

SEC認(rèn)為，幣安秘密操控了幣安美國(guó)平臺(tái)的運(yùn)行，幣安曾允許美國(guó)客戶在其Binance.com網(wǎng)站上進(jìn)行交易。SEC稱，盡管聯(lián)邦法律禁止未經(jīng)注冊(cè)的證券發(fā)售和銷售，且?guī)虐仓烙袛?shù)萬名美國(guó)客戶，但幣安選擇不采取行動(dòng)。SEC的起訴稱，幣安2019年向市場(chǎng)展現(xiàn)的合規(guī)性在很大程度上是一場(chǎng)公開表演。

SEC稱，幣安及其CEO將客戶資產(chǎn)與該公司自由資產(chǎn)混合，在風(fēng)險(xiǎn)控制問題上誤導(dǎo)了其投資者。

SEC認(rèn)為，趙長(zhǎng)鵬和幣安試圖顛覆“監(jiān)管機(jī)構(gòu)的控制”，以允許美國(guó)高凈值投資者和客戶繼續(xù)在幣安不受監(jiān)管的國(guó)際交易所進(jìn)行交易。

SEC的起訴書稱，從2018年6月到2021年7月，幣安的收入為116億美元，其中大部分來自交易費(fèi)。SEC認(rèn)為，自成立以來，該交易所一直在其創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬的指導(dǎo)和控制下，“起初是公開的，后來是偷偷摸摸的”，以吸引美國(guó)客戶。

SEC稱，趙長(zhǎng)鵬下令為高凈值客戶制定規(guī)避監(jiān)管的計(jì)劃，使用VPN服務(wù)隱藏他們?cè)诿绹?guó)的位置，并提交合規(guī)文件以掩蓋他們的原籍國(guó)。

SEC還指控幣安和趙長(zhǎng)鵬使用他們控制的做市商公司來抬高交易價(jià)格并從客戶身上獲利。據(jù)稱，Merit Peak和Sigma Chain充當(dāng)了幣安兩個(gè)平臺(tái)的“做市商”，這意味著它們始終可以滿足客戶購(gòu)買或出售加密資產(chǎn)的訂單。但SEC的起訴書中提出了這兩家公司角色的多個(gè)問題：它們都是趙長(zhǎng)鵬實(shí)際所有，并收取了“數(shù)百億美元”的客戶資金。這些公司還將客戶資金與幣安的資金混合在一起，情形和去年底加密貨幣交易所FTX面臨的情況類似。

對(duì)投資者來說最糟糕的是，他們涉嫌參與“虛假交易”，即與自己進(jìn)行交易，以此人為地支撐加密資產(chǎn)的價(jià)格。

SEC在過去幾個(gè)月中一直在調(diào)查幣安是否在2017年該交易所起步時(shí)非法出售虛擬貨幣。這種被稱為幣安幣的代幣現(xiàn)在是世界上最大的代幣之一。如果投資者購(gòu)買虛擬貨幣為公司或項(xiàng)目提供資金，并打算從中獲利，那么這種和虛擬貨幣相關(guān)的交易可能屬于SEC的管轄范圍。

3月被美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)起訴

據(jù)每日經(jīng)濟(jì)新聞3月28日消息，美東時(shí)間3月27日（周一），美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（下稱CFTC）又起訴全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及其CEO趙長(zhǎng)鵬涉嫌違反監(jiān)管措施。

圖片來源：視覺中國(guó)

據(jù)悉，CFTC于美東時(shí)間3月27日在芝加哥聯(lián)邦法院提起了上述訴訟。CFTC表示，幣安沒有在其注冊(cè)，從而逃避了一系列其應(yīng)盡的義務(wù)。

彭博社報(bào)道中稱，至少自2021年以來，CFTC一直都在調(diào)查幣安是否未能阻止美國(guó)民眾買賣加密貨幣及其衍生品。根據(jù)CFTC的規(guī)則，如果某一平臺(tái)允許美國(guó)民眾交易某種衍生品，那么就必須在該機(jī)構(gòu)注冊(cè)。

被美CFTC起訴后，趙長(zhǎng)鵬在其個(gè)人社交平臺(tái)發(fā)布一字推文：“4”，疑似引用其年初發(fā)布的2023專注目標(biāo)及建議的第四條款作出回應(yīng)：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略FUD（懼、惑、疑）消息、假新聞、惡意攻擊等。

公開資料顯示，幣安是一家全球性的加密貨幣交易所，為超過100種加密貨幣提供交易平臺(tái)。2018年4月，幣安每秒140萬次的交易能力吸引了600萬用戶，使其成為全球最大的加密貨幣交易所。

幣安英文“Binance”的名字基于單字binary和finance的組合，提供150多種加密貨幣的交易，包括比特幣，以太坊，萊特幣以及其BNB代幣。

而幣安的創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬，也早已成為“幣圈”人盡皆知的大人物。趙長(zhǎng)鵬出生于江蘇連云港，是一名華裔加拿大企業(yè)家。2021年年底，在比特幣等眾多加密貨幣大漲的背景下，趙長(zhǎng)鵬當(dāng)時(shí)曾憑借941億美元（約合6348億元人民幣）身家榮登華人首富，同時(shí)也躋身世界十大富豪，揚(yáng)名全球。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，其實(shí)這并不是幣安首次遭到美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查——據(jù)彭博社，2022年6月，SEC就曾調(diào)查幣安在2017年的首次代幣發(fā)行（ICO）是否涉及違反證券法。

另外，這也不是CFTC首次拿加密貨幣交易所“開刀”——路透社報(bào)道中稱，去年，CFTC也向全球最大的加密貨幣衍生品交易所之一BitMEX提起訴訟，要求其停止美國(guó)大宗商品衍生品業(yè)務(wù)。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合美國(guó)證券交易委員會(huì)、每日經(jīng)濟(jì)新聞（記者：蔡鼎）

（免責(zé)聲明：本文內(nèi)容與數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，使用前核實(shí)。據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。）

封面圖片來源：視覺中國(guó)