“幣圈”深夜驚雷！涉嫌違反監(jiān)管措施，全球最大交易所幣安及CEO趙長(zhǎng)鵬被起訴

每經(jīng)記者 蔡鼎    每經(jīng)編輯 高涵    

本月以來(lái)，“幣圈”風(fēng)波不斷。

在波場(chǎng)（Tron）創(chuàng)始人、火幣（Huobi）全球顧問(wèn)委員會(huì)成員孫宇晨（Justin Sun）于美東時(shí)間3月22日被美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）起訴后，美東時(shí)間3月27日（周一），美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（下稱CFTC）又起訴全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及其CEO趙長(zhǎng)鵬涉嫌違反監(jiān)管措施。

據(jù)悉，CFTC于美東時(shí)間3月27日在芝加哥聯(lián)邦法院提起了上述訴訟。CFTC表示，幣安沒(méi)有在其注冊(cè)，從而逃避了一系列其應(yīng)盡的義務(wù)。

彭博社報(bào)道中稱，至少自2021年以來(lái)，CFTC一直都在調(diào)查幣安是否未能阻止美國(guó)民眾買(mǎi)賣(mài)加密貨幣及其衍生品。根據(jù)CFTC的規(guī)則，如果某一平臺(tái)允許美國(guó)民眾交易某種衍生品，那么就必須在該機(jī)構(gòu)注冊(cè)。

圖片來(lái)源：推特

被美CFTC起訴后，趙長(zhǎng)鵬在其個(gè)人社交平臺(tái)發(fā)布一字推文：“4”，疑似引用其年初發(fā)布的2023專注目標(biāo)及建議的第四條款作出回應(yīng)：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略FUD（懼、惑、疑）消息、假新聞、惡意攻擊等。

CFTC：被告故意無(wú)視相關(guān)條款和法規(guī)

彭博社報(bào)道中稱，CFTC是一直在調(diào)查幣安的幾個(gè)美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一——美國(guó)國(guó)稅局（IRS）和聯(lián)邦檢察官也一直在審查幣安遵守反洗錢(qián)規(guī)則的情況，SEC也一直在審查幣安是否在為客戶交易一些未注冊(cè)的證券。

據(jù)CFTC官網(wǎng)，其指控趙長(zhǎng)鵬和三家運(yùn)營(yíng)幣安平臺(tái)的實(shí)體多次違反《商品交易法（CEA）》和CFTC的其他法規(guī)。除了趙長(zhǎng)鵬外，該機(jī)構(gòu)還指控幣安的前首席合規(guī)官Samuel Lim存在協(xié)助和教唆幣安的違規(guī)行為。

CFTC指控幣安和其三個(gè)實(shí)體通過(guò)一個(gè)故意的、不透明的共同企業(yè)運(yùn)營(yíng)集中式數(shù)字資產(chǎn)交易平臺(tái)以及眾多的其他企業(yè)工具。據(jù)稱，被告還曾故意無(wú)視CEA的適用條款，并為了商業(yè)利益參與了精心策劃的監(jiān)管套利。

CFTC尋求賠償、民事賠償、永久的市場(chǎng)禁入，以及禁止其進(jìn)一步違反CEA和CFTC法規(guī)。

CFTC主席Rostin Behnam稱，“多年來(lái)，幣安明知他們違反了CFTC的規(guī)定，但卻仍在進(jìn)行交易。（今天的執(zhí)法行動(dòng)）對(duì)加密貨幣領(lǐng)域的任何人都應(yīng)該是一個(gè)警告，CFTC不會(huì)容忍故意逃避美國(guó)法律的行為。”

圖片來(lái)源：CFTC官網(wǎng)

“被告涉嫌故意逃避美國(guó)法律是本委員會(huì)對(duì)幣安進(jìn)行起訴的核心。被告的電郵和聊天記錄顯示，幣安的合規(guī)就是一場(chǎng)騙局，幣安一次又一次地故意選擇將利潤(rùn)置于法律之上。今天的執(zhí)法行動(dòng)反映出，CFTC及其執(zhí)法部門(mén)將追究那些藐視并試圖規(guī)避CFTC監(jiān)管要求的加密貨幣平臺(tái)和個(gè)人。”CFTC執(zhí)法部門(mén)首席副主任兼首席法律顧問(wèn)Gretchen Lowe表示。

訴狀中還稱，從2019年7月至今，幣安為美國(guó)人提供和執(zhí)行大宗商品衍生品交易。據(jù)稱，幣安的合規(guī)計(jì)劃一直是無(wú)效的，在趙長(zhǎng)鵬的指示下，幣安指示其員工和客戶規(guī)避合規(guī)控制，從而實(shí)現(xiàn)公司利潤(rùn)的最大化。

訴狀指控稱，在大部分時(shí)間里。幣安沒(méi)有要求其客戶在平臺(tái)上交易前提供任何的身份驗(yàn)證信息，盡管這是其法律義務(wù)。此外，幣安也未能實(shí)施旨在預(yù)防和發(fā)現(xiàn)恐怖主義融資和洗錢(qián)的基本合規(guī)程序。

訴狀進(jìn)一步指出，即使在幣安聲稱限制美國(guó)客戶在其平臺(tái)上進(jìn)行交易后，幣安仍向其客戶，特別是具有商業(yè)價(jià)值的美國(guó)VIP客戶，提供規(guī)避合規(guī)規(guī)定的最佳方法。此外，起訴書(shū)還指控幣安在未按要求向CFTC注冊(cè)的情況下，在為衍生品交易提供便利方面扮演了指定的合約市場(chǎng)或掉期執(zhí)行機(jī)構(gòu)的角色。

趙長(zhǎng)鵬曾憑借幣安榮登華人首富

公開(kāi)資料顯示，幣安是一家全球性的加密貨幣交易所，為超過(guò)100種加密貨幣提供交易平臺(tái)。2018年4月，幣安每秒140萬(wàn)次的交易能力吸引了600萬(wàn)用戶，使其成為全球最大的加密貨幣交易所。

幣安英文“ Binance”的名字基于單字binary和finance的組合，提供150多種加密貨幣的交易，包括比特幣，以太坊，萊特幣以及其BNB代幣。

而幣安的創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬，也早已成為“幣圈”人盡皆知的大人物。趙長(zhǎng)鵬出生于江蘇連云港，是一名華裔加拿大企業(yè)家。2021年年底，在比特幣等眾多加密貨幣大漲的背景下，趙長(zhǎng)鵬當(dāng)時(shí)曾憑借941億美元（約合6348億元人民幣）身家榮登華人首富，同時(shí)也躋身世界十大富豪，揚(yáng)名全球。

雖然圈內(nèi)經(jīng)常戲謔地說(shuō)道：“玩幣 歸趙”，意思就是個(gè)人投資者手中的幣最終總會(huì)進(jìn)到趙長(zhǎng)鵬的口袋。但是在昔日加密貨幣的光芒之下，仍有人同樣帶著財(cái)富自由的夢(mèng)，一頭扎進(jìn)這光怪陸離的世界之中，同樣獲益不少，覺(jué)得暴富已經(jīng)瞬息可達(dá)。

然而，隨著全球緊縮大勢(shì)愈演愈烈，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)首當(dāng)其沖，加密貨幣面對(duì)著各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的收緊審查。

2021年底以來(lái)，比特幣一路走低（圖片來(lái)源：雅虎財(cái)經(jīng)）

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，其實(shí)這并不是幣安首次遭到美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查——據(jù)彭博社，2022年6月，SEC就曾調(diào)查幣安在2017年的首次代幣發(fā)行（ICO）是否涉及違反證券法。

另外，這也不是CFTC首次拿加密貨幣交易所“開(kāi)刀”——路透社報(bào)道中稱，去年，CFTC也向全球最大的加密貨幣衍生品交易所之一BitMEX提起訴訟，要求其停止美國(guó)大宗商品衍生品業(yè)務(wù)。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)