監(jiān)管重拳出手！網(wǎng)信證券爆雷余波未了：10人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，原董事長(zhǎng)、總經(jīng)理15年不得擔(dān)任券商高管

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

剛改名麥高證券的網(wǎng)信證券，爆雷事件仍有余波。

1月20日晚間，遼寧證監(jiān)局發(fā)布文件，對(duì)原網(wǎng)信證券10名相關(guān)人員下發(fā)監(jiān)管函，10人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，包括網(wǎng)信證券時(shí)任公司董事長(zhǎng)劉平、總經(jīng)理王媖、固定收益部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人徐軍、固收三部盧玉紅、固收二部負(fù)責(zé)人段崴、計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人艾中華等處罰最重，被罰15年不能從事相關(guān)職務(wù)。

10人被罰，多重亂象曝光

證監(jiān)會(huì)指出，網(wǎng)信證券涉及的問題有：一是公司債券交易業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)未建立有效的合規(guī)組織架構(gòu)，未配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)未及時(shí)報(bào)告，造成重大風(fēng)險(xiǎn)；二是公司因凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，公司在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且已危害公司穩(wěn)定運(yùn)行。

遼寧證監(jiān)局指出，時(shí)任公司董事長(zhǎng)劉平、時(shí)任公司總經(jīng)理王媖被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

債券交易違規(guī)方面，遼寧證監(jiān)局指出，網(wǎng)信證券債券交易業(yè)務(wù)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，部門管理混亂，未建立有效監(jiān)督制衡機(jī)制，對(duì)債券交易人員管理存在重大漏洞，未核實(shí)真實(shí)交易對(duì)手身份，簽訂“抽屜協(xié)議”規(guī)避監(jiān)管要求，給公司造成重大損失，危及公司安全穩(wěn)定。

時(shí)任固定收益部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人徐軍、時(shí)任固收部業(yè)務(wù)二部負(fù)責(zé)人段崴、時(shí)任固收部業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人盧玉紅被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司債券交易業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

時(shí)任公司分管債券交易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理賈向安被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

此外，遼寧證監(jiān)局指出，網(wǎng)信證券開展的買斷式回購交易業(yè)務(wù)未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算，在買斷式回購交易賣出債券時(shí)終止確認(rèn)了其所賣出回購的金融資產(chǎn)，且未就其承擔(dān)的回購義務(wù)確認(rèn)相應(yīng)的金融負(fù)債，也未在年末計(jì)提利息、公允價(jià)值變動(dòng)損益。時(shí)任公司具體分管財(cái)務(wù)工作的副總經(jīng)理張家軍被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)；時(shí)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人艾中華為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起15年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

資管業(yè)務(wù)方面，遼寧證監(jiān)局指出，網(wǎng)信證券對(duì)投資標(biāo)的真實(shí)性核查不足，盡職調(diào)查缺失，以及信息披露不及時(shí)，時(shí)任資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人李亞平被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

此外，原合規(guī)總監(jiān)張松啟也被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自決定書作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

指南針完成收購網(wǎng)信，將其更名為麥高證券

網(wǎng)信證券爆雷始于2018年，當(dāng)年2月，網(wǎng)信證券因資管產(chǎn)品到期未能兌付而爆雷。2019年5月，網(wǎng)信證券被遼寧證監(jiān)局接管。2021年7月，網(wǎng)信證券走上了破產(chǎn)重整的道路。2022年2月，指南針從一眾競(jìng)爭(zhēng)者中突圍，成為網(wǎng)信證券破產(chǎn)重整人。

2022年7月，指南針最終獲得網(wǎng)信證券100%股權(quán)，成為繼東方財(cái)富之后的第二家互聯(lián)網(wǎng)券商。值得一提的是，指南針雖然近兩年來業(yè)績(jī)不錯(cuò)，但其資產(chǎn)規(guī)模仍然偏小。2022年前三季度，指南針實(shí)現(xiàn)營收11.01億元，同比增長(zhǎng)48.62%；實(shí)現(xiàn)凈利潤3.14億元，同比增長(zhǎng)91.89%。截至2022年三季度末，指南針凈資產(chǎn)為16.73億元。而在將網(wǎng)信證券納入報(bào)表后，由于其獲得網(wǎng)信證券花費(fèi)了15億元對(duì)價(jià)，因此形成了高達(dá)12.9億元商譽(yù)。

從網(wǎng)信證券披露的未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表來看，其主營業(yè)務(wù)依然處于虧損。公司2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6309萬元，營業(yè)支出為1.51億元，因此營業(yè)利潤為-8781萬元。但由于有高達(dá)28.9億元的營業(yè)外收入（重整收益），因此最終利潤扭虧為盈，達(dá)到28.99億元，上年同期為虧損5.08億元。

2023年1月12日，指南針公告稱，全資子公司網(wǎng)信證券因經(jīng)營發(fā)展需要，對(duì)公司名稱進(jìn)行了變更，并取得了沈陽市沈河區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，網(wǎng)信證券將按照相關(guān)規(guī)定就前述變更事項(xiàng)向遼寧證監(jiān)局備案，網(wǎng)信證券變更后的名稱為“麥高證券有限責(zé)任公司”。

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