涉四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具違規(guī)發(fā)行，光大證券遭交易商協(xié)會嚴(yán)重警告

每經(jīng)AI快訊，6月5日，中國銀行間市場交易商協(xié)會公布多則自律處分信息。

其中，光大證券作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務(wù)資助的操作，推動相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。二是自律問詢階段提供信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整。三是發(fā)行定價工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書。四是發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準(zhǔn)確。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對光大證券予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

億聯(lián)銀行作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益補(bǔ)差款，以達(dá)到預(yù)期投資收益。相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對億聯(lián)銀行予以通報批評，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

吉林銀行作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，以“資金監(jiān)管賬戶費(fèi)”的名目收取四平城投提供的其他費(fèi)用，以達(dá)到預(yù)期投資收益。相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對吉林銀行予以通報批評，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。