7家金融機構 將被啟動自律調查

每經記者 宋欽章    每經編輯 馬子卿    

近日，中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）發(fā)布最新工作動態(tài)，包括北方國際信托股份有限公司、中海外鉅融資產管理集團有限公司、長城國瑞證券有限公司等在內的7家金融機構，由于在相關債務融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為，面臨交易商協會的自律調查。

據不完全統(tǒng)計，今年以來，交易商協會已經對十余家金融機構啟動了自律調查。值得注意的是，交易商協會今年1月份在《2022年度銀行間債券市場自律處分情況通報》中還披露，2022年，查處了自2020年11月發(fā)文嚴禁發(fā)行人“自融”后的首單“自融”典型違規(guī)行為。

涉及7家金融機構

5月31日，交易商協會發(fā)布最新工作動態(tài)，7家金融機構將面臨交易商協會的自律調查。

交易商協會稱，近期在債務融資工具違規(guī)“自融”的調查中發(fā)現，北方國際信托股份有限公司、中海外鉅融資產管理集團有限公司、長城國瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國聯證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國海證券股份有限公司在相關債務融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為。依據《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協會對7家機構啟動自律調查。

依據《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，自律調查是銀行間債券市場自律處分的程序之一。其第十五條規(guī)定，行政機關、各銀行間債券市場參與主體等發(fā)現涉嫌違規(guī)線索的，可以向交易商協會提供線索相關的基本事實或證據資料。

此外，其第十六條規(guī)定，處分辦(即“交易商協會秘書處設自律處分會議辦公室”）對涉嫌違規(guī)線索進行評估會商，對于線索指向主體明確、涉嫌違規(guī)事項屬于交易商協會自律管理范圍，且情形不屬于明顯輕微的，應啟動自律調查。

其第十八條規(guī)定，調查組可以通過電話、書面、現場等方式開展自律調查。根據工作需要，調查組可以對其他相關方開展自律問詢，可以征求有關行政機關、行業(yè)自律組織和其他第三方機構的意見。

據交易商協會官網披露，交易商協會年內已對十余家金融機構啟動自律調查，除上述7家之外，還包括建設銀行、中國進出口銀行、工商銀行、光大證券、吉林億聯銀行、富國資管等。

去年首次查處“自融”違規(guī)

據悉，2020年11月，交易商協會發(fā)布《關于進一步加強債務融資工具發(fā)行業(yè)務規(guī)范有關事項的通知》（以下簡稱《通知》），明確嚴禁債務融資工具發(fā)行人“自融”，要求加強“關聯方”認購披露。

《通知》規(guī)定，發(fā)行人不得直接認購，或者實際由發(fā)行人出資，但通過關聯機構、資管產品等方式間接認購自己發(fā)行的債務融資工具，認購資產支持票據及其他符合法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的情況除外。發(fā)行人應在《發(fā)行方案》中承諾不會發(fā)生上述行為，并在《發(fā)行情況公告》中確認未發(fā)生上述行為。

同時，主承銷商、承銷商、投資人等不得蓄意協助發(fā)行人從事上述行為，如在發(fā)行過程中發(fā)現上述情形，應立即停止相關發(fā)行工作，并及時向交易商協會報告。

《通知》還要求，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股比例超過5%的股東及其他關聯方（以下統(tǒng)稱“關聯方”）以自有資金認購發(fā)行人發(fā)行的債務融資工具，或發(fā)行人知道或者應當知道關聯方通過資管產品等方式間接參與認購的，應進行信息披露。

《通知》發(fā)布后，交易商協會于去年首次查處“自融”等違規(guī)。交易商協會今年1月份在《2022年度銀行間債券市場自律處分情況通報》中披露，2022年查處自2020年11月發(fā)文嚴禁發(fā)行人“自融”后的首單“自融”典型違規(guī)；發(fā)現并查處資管產品賬戶管理人安排不具有真實交易需求的債券交易以實施利益轉移的違規(guī)行為。

同時，交易商協會也持續(xù)關注區(qū)域性違規(guī)、特殊產品違規(guī)和違約背后違規(guī)等情況，超過30家機構因相關違規(guī)受到交易商協會查處懲戒。