違反資管新規(guī)！太平洋證券將被暫停資管產(chǎn)品備案3個月，涉事資管計劃還曾發(fā)生訴訟

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

年終歲末時，太平洋證券卻遭到暫停業(yè)務(wù)的處罰。12月29日晚間，太平洋證券發(fā)布公告稱，于12月28日收到云南證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施事先告知書》。由于太平洋證券設(shè)立并管理的太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃違反資管新規(guī)的相關(guān)規(guī)定，違規(guī)新增該產(chǎn)品的規(guī)模，因此云南證監(jiān)局擬對太平洋證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月的監(jiān)管措施。值得注意的是，上述資管產(chǎn)品還曾發(fā)生過訴訟。

將被暫停資管產(chǎn)品備案3個月

經(jīng)云南證監(jiān)局調(diào)查，太平洋證券于2017年3月設(shè)立并管理的太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃（下稱：寧靜126號）在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見》（簡稱：資管新規(guī)）有關(guān)規(guī)定，按照規(guī)定不得新增規(guī)模，但太平洋證券仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。

云南證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，擬決定對太平洋證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案）的行政監(jiān)管措施。

此外，云南證監(jiān)局還同時責令太平洋證券自收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責任人員的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對相關(guān)人員進行經(jīng)濟處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向云南證監(jiān)局書面報告。

對于上述情況，太平洋證券在此次公告中說道：“公司高度重視上述問題，將嚴格按照監(jiān)管要求落實相關(guān)決定。暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運作，對公司收入和利潤的影響極小。目前，公司各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。”

涉事產(chǎn)品曾發(fā)生訴訟

雖然寧靜126號屬于私募資管產(chǎn)品，并未有相關(guān)的公開資料可供查詢。但是，每經(jīng)記者還是了解到，太平洋證券曾因?qū)庫o126號發(fā)生過相關(guān)訴訟。

2019年3月，賢豐控股發(fā)布公告表示，控股股東賢豐集團持有的公司股份被凍結(jié)，原因是賢豐集團與中國金融租賃有限公司（下稱中金租賃）發(fā)生債務(wù)糾紛，中金租賃申請財產(chǎn)保全。隨后，觸發(fā)了其他金融機構(gòu)接連向法院申請對賢豐集團持有的賢豐控股股份進行凍結(jié)，其中就包括太平洋證券。

2020年4月，太平洋證券向廣州仲裁委員會提起仲裁申請，2020年9月仲裁委員會作出裁決。2020年9月，太平洋證券公告稱，公司管理的寧靜126號與賢豐集團進行股票質(zhì)押式回購交易，因后者未按照相關(guān)協(xié)議約定履行義務(wù)構(gòu)成違約。根據(jù)廣州仲裁委員會作出的裁決，賢豐集團向太平洋證券返還融資款本金1.96億元并支付利息、違約金及相關(guān)費用。然而在裁決之后，賢豐集團及其及連帶責任方逾期未履行裁決內(nèi)容，太平洋證券遂向法院申請強制執(zhí)行。

不過，根據(jù)太平洋證券相關(guān)公告獲悉，2021年10月，太平洋證券與浙江省浙商資產(chǎn)管理有限公司（下稱：浙商資產(chǎn)）簽訂《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將太平洋證券持有的賢豐集團債權(quán)轉(zhuǎn)讓給浙商資產(chǎn)。據(jù)悉，浙商資產(chǎn)是國內(nèi)第一批地方AMC，聚焦不良資產(chǎn)處置。2022年8月，太平洋證券收到浙商資產(chǎn)支付的受讓款。

上半年資管業(yè)務(wù)收入表現(xiàn)亮眼

2022年上半年，太平洋證券實現(xiàn)營業(yè)收入7.40億元，同比增長10.12%；歸母凈利潤由盈轉(zhuǎn)虧，為-0.78億元。太平洋證券在2022年半年報中提到，公司主要業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)定，但由于質(zhì)押股票股價持續(xù)走低，公司針對股票質(zhì)押業(yè)務(wù)計提資產(chǎn)減值準備3.15億元，扣除所得稅因素，影響公司凈利潤2.37億元，因而出現(xiàn)虧損。

雖然上半年公司整體虧損，但是資管業(yè)務(wù)卻表現(xiàn)亮眼。2022年上半年，太平洋證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入6058.20萬元，較上年同期增加3335.90萬元，實現(xiàn)營業(yè)利潤2699.07萬元，較上年同期增加3479.87萬元。

截至2022年上半年末，太平洋證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計161.27億元，較2021年末增加1.50%。其中，單一（定向）資產(chǎn)管理計劃、集合資產(chǎn)管理計劃和資產(chǎn)證券化資產(chǎn)管理規(guī)模分別為人民幣38.99億元、102.28億元和20.00億元。此外，公司投資顧問業(yè)務(wù)增長迅速，業(yè)務(wù)規(guī)模近80億元。

資管業(yè)務(wù)雖然亮眼，但也難掩代資管計劃訴訟之殤。根據(jù)太平洋證券2022年半年報顯示，公司代資產(chǎn)管理計劃發(fā)生的訴訟多達7起，包括訴深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司合伙協(xié)議糾紛案、訴東旭光電科技股份有限公司公司債券交易糾紛案、訴神霧科技集團股份有限公司合同糾紛案等。

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