因未登記為證券投資顧問的人員違規(guī)向客戶提供投資建議等四項問題，華西證券深圳民田路營業(yè)部收警示函

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

5月19日，深圳證監(jiān)局向華西證券深圳民田路營業(yè)部下發(fā)警示函，指出該營業(yè)部在展業(yè)中存在以下四項問題：

一是未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議，營業(yè)部現(xiàn)場公示信息顯示其具有“投資咨詢資格”；二是個別投資顧問向客戶提供投資建議未有合理依據(jù)；三是個別非營銷人員參與基金銷售獲取獎勵；四是個別不符合期貨從業(yè)人員條件的員工從事中間介紹業(yè)務(wù)獲取獎勵。

深圳證監(jiān)局因此決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求營業(yè)部應(yīng)加強合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，切實防范風險，保障規(guī)范經(jīng)營。