宏信證券因債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善被出具警示函

每經(jīng)AI快訊，11月29日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱，宏信證券存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目盡職調(diào)查、風(fēng)險揭示不充分；受托管理責(zé)任履行不到位，個別項目主營業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足等問題。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條、第五十二條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕6號）第三條、第七十二條的規(guī)定，按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，該局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。