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交易商協(xié)會連發(fā)自律處分:大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-05-08 21:11:51

近期,中國銀行間市場交易商協(xié)會通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn),大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。具體來看,交易商協(xié)會通告,大連銀行在2021年10月11日至15日期間,違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關(guān)交易,規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,虛增做市交易量,相關(guān)交易未反映真實或正當(dāng)交易目的,未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范,內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。

每經(jīng)記者 趙景致    每經(jīng)編輯 廖丹    

5月8日,據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會網(wǎng)站消息,近期,通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn),大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。

近年來,交易商協(xié)會貫徹落實監(jiān)管從嚴(yán)要求,不斷完善多層次的自律懲戒體系。去年全年,交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查,開展自律調(diào)查和自律問詢103次,作出各類自律處分99家(人)次。自今年以來,交易商協(xié)會已對55家機(jī)構(gòu)及個人進(jìn)行了處分。

多家金融機(jī)構(gòu)受自律處分

具體來看,交易商協(xié)會通告,大連銀行在2021年10月11日至15日期間,違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關(guān)交易,規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,虛增做市交易量,相關(guān)交易未反映真實或正當(dāng)交易目的,未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范,內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。

江西銀行作為銀行間債券市場交易機(jī)構(gòu),在2021年10月11日至15日期間,為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。江西銀行開展涉事交易未反映真實或正當(dāng)交易目的,內(nèi)部未能有效識別交易風(fēng)險或防范交易發(fā)生。

青島銀行在2021年10月11日至15日期間,為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。青島銀行開展涉事交易未反映真實或正當(dāng)交易目的,內(nèi)部未能有效識別交易風(fēng)險或防范交易發(fā)生,且部分交易通過做市交易方式完成,未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范。

鄭州銀行在2021年10月11日至15日期間,為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。鄭州銀行開展涉事交易未反映真實或正當(dāng)交易目的,內(nèi)部未能有效識別交易風(fēng)險或防范交易發(fā)生。

粵財信托則作為產(chǎn)品管理人,管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。通告顯示,2021年10月11日至15日,大連銀行等多家機(jī)構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關(guān)交易?;涁斝磐泄芾淼男磐挟a(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求,多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出,為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益,相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的。

此外,某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。

最后,經(jīng)交易商協(xié)會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定,已對上述機(jī)構(gòu)及個人予以相應(yīng)自律處分。

據(jù)悉,做市商作為銀行間市場基石機(jī)構(gòu),承擔(dān)著提高市場流動性、促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)的重要作用,應(yīng)切實提升做市交易能力,加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理,確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè),“真做市、做真市”。同時,資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者,產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,切實履行管理人職責(zé),加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督,規(guī)范開展各類業(yè)務(wù),有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

下一步,交易商協(xié)會將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場交易自律管理,制定完善相關(guān)自律規(guī)則,加大違規(guī)交易查處力度,不斷凈化市場環(huán)境,維護(hù)市場正常運行秩序。

年內(nèi)已對55家機(jī)構(gòu)及個人進(jìn)行自律處分

公開信息顯示,2022年,在人民銀行指導(dǎo)下,交易商協(xié)會繼續(xù)堅定不移貫徹落實監(jiān)管從嚴(yán)要求,不斷完善多層次的自律懲戒體系,以嚴(yán)格的自律懲戒向市場傳遞“零容忍”的清晰信號,引導(dǎo)市場各類主體歸位盡責(zé),維護(hù)市場良好秩序。

去年全年,交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查,開展自律調(diào)查和自律問詢103次,作出各類自律處分99家(人)次,涉及35家發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、4家主承銷商、3家會計師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類型機(jī)構(gòu)和54名直接責(zé)任人。

交易商協(xié)會表示,下一階段,將繼續(xù)在人民銀行指導(dǎo)下,持續(xù)關(guān)注并嚴(yán)肅查處重要主體、重點領(lǐng)域的違規(guī)事項,積極配合推進(jìn)統(tǒng)一執(zhí)法,并以案為鑒做好市場教育,推動銀行間債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

數(shù)據(jù)顯示,自今年以來,交易商協(xié)會已對55家機(jī)構(gòu)及個人進(jìn)行了自律處分,“懲戒從嚴(yán)”特征鮮明。

封面圖片來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝

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