首批基金公司發(fā)展如何？25年來聚焦特色化道路

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 趙云    

在高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中，惟改革創(chuàng)新者勝。公募基金發(fā)展25載，扛起中國資管的先鋒大旗，間接參與中國實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助力資本市場行穩(wěn)致遠(yuǎn)，亦為廣大投資人提供穩(wěn)健、科學(xué)的全方位理財投資服務(wù)，在資產(chǎn)管理行業(yè)中樹立了良好的標(biāo)桿典范。

聚焦特色化發(fā)展，與行業(yè)發(fā)展同齡的公募機(jī)構(gòu)始終以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險、發(fā)展普惠金融為目標(biāo)，為社會提供更多創(chuàng)新資管服務(wù)，在多層次資本市場體系中更為全面、主動地發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者功能，不斷邁上基業(yè)長青的新征程。

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南方基金——普惠金融發(fā)展行業(yè)樣本

25年前的1998年，是中國公募基金業(yè)的元年。當(dāng)年，首批中國基金管理公司誕生，拉開了中國公募基金行業(yè)發(fā)展的序幕。恰是在這一年，作為中國基金行業(yè)的先行梯隊成員——南方基金在深圳特區(qū)注冊成立。

從第一只封閉式基金產(chǎn)品開元起步，南方基金在25年的時間里引領(lǐng)行業(yè)風(fēng)氣之先，堅守“受人之托、代客理財”的信托原則，幫助更多的大眾分享中國經(jīng)濟(jì)增長的紅利。

同時，經(jīng)過25年的時間積累，以1.84萬億元（數(shù)據(jù)截至2022年12月31日）的資產(chǎn)管理規(guī)模和價值投資的核心理念，成為中國公募基金業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的一個樣本。

扎根于改革開放最前沿，在改革精神的引領(lǐng)下，在25年的時間里，南方基金相繼獲得包括公募基金、專戶理財、社?；?、企業(yè)年金、保險資金、基本養(yǎng)老保險基金等在內(nèi)的公募基金行業(yè)全牌照。

契合改革開放最前沿的深圳氣質(zhì)，南方基金也以其創(chuàng)新和開拓精神創(chuàng)造了多個“首次”。比如發(fā)行了國內(nèi)首只封閉式基金、首批開放式基金、首只債券型基金、首只保本基金、首批貨幣基金、首只LOF、首只股票QDII基金、首只債券指數(shù)基金、首批滬港通基金、首批公募FOF……

25年間，包括南方基金在內(nèi)的中國基金行業(yè)，更是不負(fù)眾望，為普通大眾帶來了客觀的投資回報，成為中國普惠金融的典范。25年來，公募基金不斷提升核心能力，逐步成為資本市場的價值發(fā)現(xiàn)者、普惠金融的重要載體，實現(xiàn)了行業(yè)發(fā)展與客戶獲得感提升的雙向奔赴。

截至2022年底，公募基金資產(chǎn)總規(guī)模超26萬億元，基金數(shù)量突破1萬只，客戶總數(shù)突破7億，累計向客戶分紅突破4萬億元。其中，南方基金母子公司合并資產(chǎn)管理規(guī)模突破1.8萬億元，客戶數(shù)量超1.8億，旗下公募基金累計為客戶盈利超2000億元，向客戶分紅超1600億元，位居行業(yè)前列。

當(dāng)前，南方基金不僅以實際行動支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，還圍繞互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、共享經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域開發(fā)產(chǎn)品。

作為固定收益領(lǐng)域領(lǐng)先的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，南方基金是債券市場的重要參與主體，為中小企業(yè)提供暢通的融資渠道，加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，切實有效地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、降低社會融資成本。

在我國人口老齡化趨勢日益加劇、建立養(yǎng)老金第三支柱刻不容緩之際，南方基金戰(zhàn)略上將養(yǎng)老金類業(yè)務(wù)列為公司業(yè)務(wù)重點，持續(xù)加大資源配置和戰(zhàn)略投入。首當(dāng)其沖的是“養(yǎng)老概念”的FOF基金，2017年首批FOF基金之一——南方全天候策略基金以逾33億規(guī)模在行業(yè)內(nèi)率先結(jié)束募集，成為國內(nèi)第一只FOF基金。

在關(guān)注投資者收益的同時，南方基金也在履行作為企業(yè)公民的責(zé)任。作為中國公募基金“老十家”中少數(shù)幾家自成立以來始終穩(wěn)居行業(yè)前列的基金公司之一。

南方基金表示，將永葆進(jìn)取之心和奮進(jìn)之姿，以黨的二十大精神為引領(lǐng)，沿著行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展方向，在組織治理、投研能力、產(chǎn)品創(chuàng)新、企業(yè)文化、數(shù)智化融合、ESG投資等方面持續(xù)探索，履行好服務(wù)國家戰(zhàn)略、推動產(chǎn)業(yè)升級、促進(jìn)共同富裕的天然職責(zé)，努力實現(xiàn)資產(chǎn)管理服務(wù)能力全面提升，在高質(zhì)量發(fā)展新征程上實現(xiàn)新的跨越，為大力推進(jìn)中國式現(xiàn)代化與堅持可持續(xù)發(fā)展添磚加瓦。

華夏基金——主動權(quán)益長跑能力出眾

“受人之托，代人理財”是資產(chǎn)管理行業(yè)之本源，公募基金發(fā)展25載，機(jī)構(gòu)進(jìn)行大類資產(chǎn)配置的最終檢驗硬指標(biāo)還是業(yè)績，特別是在權(quán)益投資范疇，主動管理能力的強(qiáng)弱，是為投資者判斷基金管理人投研實力的關(guān)鍵。

可以說，主動管理能力一直是基金公司的立足之本，而權(quán)益投資的“長跑”能力又成為主流投資場景中最具代表的一類。華夏基金成立于1998年4月9日，近25年來，公司旗下產(chǎn)品已出現(xiàn)多只從“翻倍基”到“十倍基”的轉(zhuǎn)變。

這也從一個側(cè)面詮釋了，投資回歸價值本源，長期投資方能綻放時間玫瑰的真諦。Wind統(tǒng)計顯示，截至2023年3月20日，華夏基金旗下共有主動權(quán)益類產(chǎn)品263只（統(tǒng)計初始份額，統(tǒng)計股票型、混合型、QDII基金），其中，成立以來凈值增長率超過100%的共有27只，超過500%的有8只，另有三只超過1000%。

除了耳熟能詳?shù)娜A夏大盤精選，像華夏回報、華夏收入，以及華夏紅利等多只基金長期業(yè)績出眾。近年來，華夏基金充分發(fā)揮不同基金經(jīng)理的特色與優(yōu)勢，錨定新能源、消費、TMT、醫(yī)藥等高景氣賽道，精細(xì)化布局，挖掘發(fā)展空間廣闊、長期盈利能力強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，力爭為投資者創(chuàng)造長期穩(wěn)定的回報。

旗下產(chǎn)品表現(xiàn)出色，離不開公司強(qiáng)大的投研團(tuán)隊與投研體系做支撐。據(jù)了解，在設(shè)立之初，華夏基金便提出了“研究創(chuàng)造價值”的理念，致力于打造基于價值投資理念的投研文化和平臺。通過多年的沉淀，華夏基金已經(jīng)形成強(qiáng)大專業(yè)的投研管理架構(gòu)，投研成員、投資經(jīng)理與基金經(jīng)理資歷深厚，也奠定了其保持主動權(quán)益業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的核心競爭力。

截至2021年12月31日，華夏基金母公司及子公司管理資產(chǎn)規(guī)模超1.7萬億元，服務(wù)超1.9億戶個人投資者以及超8萬戶機(jī)構(gòu)客戶，服務(wù)全國社保、企業(yè)年金及專戶客戶以及歐美亞多個國家和地區(qū)的主權(quán)基金、央行、養(yǎng)老金、銀行、資產(chǎn)管理公司、證券公司等境外機(jī)構(gòu)客戶。

定位于綜合性、全能化的資產(chǎn)管理公司，服務(wù)范圍覆蓋多個資產(chǎn)類別、行業(yè)和地區(qū)，構(gòu)建了以公募基金和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)為核心，涵蓋華夏香港、華夏資本、華夏財富的多元化資產(chǎn)管理平臺。

華夏基金管理有限公司總經(jīng)理李一梅表示，華夏基金將以黨的二十大報告為行動綱領(lǐng)，以高質(zhì)量發(fā)展為行動主線，以提升投資者獲得感、幸福感為核心，堅持向下扎根、向內(nèi)思考、向外探尋，向上生長，為信任奉獻(xiàn)回報，以專業(yè)成就夢想，繼續(xù)在服務(wù)國家戰(zhàn)略、推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、促進(jìn)共同富裕等方面貢獻(xiàn)公募力量。我們期待和同業(yè)一起，共繪中國資本市場、中國公募基金發(fā)展新畫卷，共鑄新輝煌。

國泰基金——多元化大型資管之典范

邁入2023年，公募基金在中國已經(jīng)發(fā)展了25年，回望歷程，重新?lián)P帆?；仡?997年，《證券投資基金管理暫行辦法》才剛發(fā)布，次年3月，國內(nèi)兩只封閉基金率先成立，開啟了中國公募基金的元年，當(dāng)年底，國內(nèi)公募基金僅有5只，公募基金業(yè)還是個大藍(lán)海。

國泰基金成立于1998年3月。作為首批規(guī)范成立的基金管理公司之一，國泰基金25年風(fēng)雨兼程，與基金行業(yè)共成長，見證了行業(yè)發(fā)展的許多重要時刻，目前已發(fā)展成為能夠提供齊全產(chǎn)品線、滿足不同風(fēng)險偏好投資者的綜合性需求的多元化大型資產(chǎn)管理公司。

截至2022年12月31日，國泰基金各類資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)7571億元，旗下管理239只公募基金，13只養(yǎng)老金產(chǎn)品，和包括專戶、年金、社保、投資咨詢等在內(nèi)的181個資產(chǎn)委托組合。

作為公募基金行業(yè)的先行者，國泰基金旗下不少產(chǎn)品布局都曾創(chuàng)下業(yè)內(nèi)“第一”?；鸾鹛┦堑谝恢环忾]式基金，國泰金鷹是第一只標(biāo)準(zhǔn)股票型基金，金融ETF是第一只行業(yè)ETF等。

2012年，國泰基金創(chuàng)造了“十日三創(chuàng)新”的行業(yè)紀(jì)錄，連續(xù)上報國債ETF（首批債券基金ETF），納指ETF（首只跨境ETF）、黃金基金（首批黃金ETF），傳為業(yè)內(nèi)佳話。近年來，國泰基金又發(fā)行上市了國內(nèi)首批科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)ETF、國內(nèi)首批增強(qiáng)ETF等，持續(xù)創(chuàng)新驅(qū)動，產(chǎn)品線不斷豐富和完善，不僅享受中國經(jīng)濟(jì)高速增長紅利，支持了國家實體經(jīng)濟(jì)建設(shè)，同時也為投資者提供了個性化、多元化的理財工具。

主動權(quán)益方面，公司中長期業(yè)績穩(wěn)健出色，根據(jù)銀河證券數(shù)據(jù)，國泰基金最近10年、14年業(yè)績?nèi)袠I(yè)排名前五，最近20年業(yè)績?nèi)袠I(yè)排名第三。

固定收益方面，國泰基金作為“債券基金先行者”之一，歷經(jīng)市場熊牛轉(zhuǎn)變，積累了豐富的投資管理經(jīng)驗。近年來，公司固收業(yè)務(wù)日益發(fā)展壯大，管理規(guī)模持續(xù)穩(wěn)步上升。截至2022年末，公司固收產(chǎn)品線公募管理規(guī)模達(dá)到3784億元。

被動指數(shù)方面，國泰基金旗下非貨幣ETF基金共計47只，總規(guī)模936.09億元，位列行業(yè)第5名，行業(yè)ETF產(chǎn)品共計28只，總規(guī)模807.30億元，位列行業(yè)第1名。產(chǎn)品布局廣泛覆蓋A股、港股、美股、債券、貨幣、商品等不同資產(chǎn)。

社保及企業(yè)年金方面，國泰基金目前管理54個企業(yè)年金賬戶，總規(guī)模269億元。2012年至2022年Q3，國泰基金管理的企業(yè)年金單一含權(quán)組合累計收益率為100.89%，行業(yè)排名2/22，且在此期間一直高于行業(yè)平均累計收益率。

展望未來，國泰基金表示，將堅持以推動高質(zhì)量發(fā)展為主題，以服務(wù)國家戰(zhàn)略為抓手，創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，在建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和多層次、多支柱養(yǎng)老保險體系建設(shè)方面充分發(fā)揮公募基金的作用，為推動我國現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

封面圖片來源：視覺中國