首創(chuàng)證券上市后首份年報(bào)季報(bào)雙雙亮相： 2023年一季報(bào)凈利潤(rùn)同比翻倍 資管、固收兩大業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步鞏固

4月22日，首創(chuàng)證券披露2022年年度以及2023年一季度“成績(jī)單”。這是公司A股上市后發(fā)布的首份年度報(bào)告與季報(bào)。

2022年，受多重因素沖擊，資本市場(chǎng)波動(dòng)加大，證券行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)下滑。面對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，首創(chuàng)證券穩(wěn)中求進(jìn)，全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入15.88億元，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)5.54億元，符合市場(chǎng)預(yù)期。公司充分重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)，提出了向全體股東每 10股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.85元（含稅）的利潤(rùn)分配預(yù)案，合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利總額達(dá)到 5.055億元（含稅），占 2022年度合并報(bào)表歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的 91.36%。

2023年一季度，伴隨市場(chǎng)好轉(zhuǎn)，首創(chuàng)證券業(yè)績(jī)也大幅反彈。第一季度公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.34億元，同比增長(zhǎng)40.93%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)約1.76億元，同比增長(zhǎng)110.73%。

資產(chǎn)管理、固定收益等核心特色業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步鞏固

年報(bào)顯示，首創(chuàng)證券的主要業(yè)務(wù)分為四大業(yè)務(wù)板塊：資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)、投資類業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)以及零售與財(cái)富管理類業(yè)務(wù)。2022年，面對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，公司堅(jiān)定推進(jìn)“以資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)為核心引領(lǐng)，以零售與財(cái)富管理類業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)為兩翼支撐，以投資類業(yè)務(wù)為平衡驅(qū)動(dòng)”的差異化發(fā)展戰(zhàn)略，四大業(yè)務(wù)板塊穩(wěn)中有進(jìn)，尤其是資產(chǎn)管理與固定收益兩大核心特色業(yè)務(wù)取得良好成績(jī)。

資管業(yè)務(wù)方面，2022 年，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)堅(jiān)持以“穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、持續(xù)發(fā)展”為目標(biāo)。一方面增強(qiáng)產(chǎn)品研發(fā)能力，豐富產(chǎn)品類型，在充分發(fā)揮固定收益產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，加快向權(quán)益類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展；另一方面不斷夯實(shí)投研基礎(chǔ)，強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)基礎(chǔ)資產(chǎn)配置能力，提升主動(dòng)管理能力。此外，公司還進(jìn)一步加強(qiáng)了與全國(guó)股份制銀行、地方城市商業(yè)銀行及優(yōu)秀第三方代銷機(jī)構(gòu)的合作，持續(xù)完善公司資管產(chǎn)品銷售體系。

得益于綜合能力的不斷提升，公司在證券行業(yè)私募資管計(jì)劃規(guī)模下降、2022 年底債市大幅波動(dòng)的情況下，依然保持了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的平穩(wěn)發(fā)展。截至2022年年底，公司尚處于存續(xù)期的資產(chǎn)管理產(chǎn)品只數(shù)達(dá)到529只，產(chǎn)品凈值規(guī)模為1072.54億元，較上年末增長(zhǎng)23.66%。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的《證券公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模（20家）》（2022年第四季度）數(shù)據(jù)，公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模（不含專項(xiàng)資產(chǎn)管理規(guī)模）排名行業(yè)第16位。與2021年同期相比，公司資管產(chǎn)品體系更加均衡，以固定收益產(chǎn)品為主，“固收+”、混合產(chǎn)品為延伸的產(chǎn)品線不斷成熟，有效滿足客戶多層次財(cái)富管理需求。

在受到客戶認(rèn)可的同時(shí)，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的創(chuàng)收能力與管理規(guī)模也保持同步增長(zhǎng)，2022年實(shí)現(xiàn)收入6.62億元，同比增長(zhǎng)72.16%。

作為公司另一項(xiàng)特色業(yè)務(wù)，固定收益投資交易業(yè)務(wù)（包括自營(yíng)投資業(yè)務(wù)和資本中介業(yè)務(wù)）在2022年市場(chǎng)大幅波動(dòng)背景下，敏銳捕捉市場(chǎng)機(jī)遇，精準(zhǔn)把握交易節(jié)奏，實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)健收益。

2022年，公司固定收益投資交易業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.08億元，同比增長(zhǎng)24.45%。報(bào)告期內(nèi)，公司自有資金投資交易收益率8.85%，同期中債綜合財(cái)富（總值）指數(shù)累計(jì)漲幅為3.31%。

年報(bào)中，首創(chuàng)證券詳細(xì)解釋了固定收益業(yè)務(wù)收益率大幅跑贏指數(shù)的原因。

投資業(yè)務(wù)方面，在資產(chǎn)端，公司持續(xù)優(yōu)化持倉(cāng)結(jié)構(gòu)，信用風(fēng)險(xiǎn)顯著降低，資產(chǎn)配置更加穩(wěn)健，同時(shí)不斷提升投資能力，投資策略日趨多元，運(yùn)用多樣化的金融工具實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定收益；在負(fù)債端，多措并舉控制成本，增強(qiáng)持倉(cāng)息差韌性。

資本中介業(yè)務(wù)方面，公司不斷擴(kuò)寬業(yè)務(wù)領(lǐng)域，創(chuàng)新盈利模式，注重交易能力的提升。公司運(yùn)用外匯交易中心推出的 X-Bond、X-Lending、X-Auction 以及 iDeal等各類報(bào)價(jià)方式，積極拓展交易對(duì)手方，加強(qiáng)客戶梯度管理，精準(zhǔn)捕捉市場(chǎng)熱點(diǎn)，有效提高了市場(chǎng)活躍度。

憑借較強(qiáng)的投資交易與業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力，公司固定收益投資交易業(yè)務(wù)榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場(chǎng)·市場(chǎng)創(chuàng)新獎(jiǎng)(X-Auction)”。

財(cái)富管理轉(zhuǎn)型取得積極進(jìn)展 信息技術(shù)投入達(dá)到1.1億元

作為證券行業(yè)基石的財(cái)富管理類業(yè)務(wù)，2022 年首創(chuàng)證券積極踐行“金融為民”理念，堅(jiān)持以客戶為中心，以金融科技賦能業(yè)務(wù)發(fā)展，積極推進(jìn)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。2022年公司零售與財(cái)富管理類業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.2億元，全年公司共新增客戶6.04萬(wàn)戶，較上年增長(zhǎng)9.32%，期末客戶總數(shù)超 70 萬(wàn)戶；全年代理買賣股票基金交易額5725.58億元，線上業(yè)務(wù)辦理量占比達(dá) 83.4%，較上年增長(zhǎng)12.56%，財(cái)富管理轉(zhuǎn)型取得積極進(jìn)展。

數(shù)字賦能是推動(dòng)首創(chuàng)證券財(cái)富管理成功轉(zhuǎn)型的重要因素。公司2022年加快“番茄財(cái)富APP”一站式綜合金融服務(wù)平臺(tái)迭代升級(jí)，全新發(fā)布“番茄財(cái)富APP”5.0版本，聚焦客戶需求，豐富服務(wù)內(nèi)容，得到了廣大投資者認(rèn)可，“番茄財(cái)富APP”全年注冊(cè)用戶數(shù)同比增長(zhǎng)45%；公司還打造了“企業(yè)微信員工展業(yè)終端”與“首創(chuàng)證券微服務(wù)”平臺(tái)，推動(dòng)數(shù)字化創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)，提升客戶服務(wù)能力，有效滿足客戶的交易性需求、投資理財(cái)?shù)念檰?wèn)性需求以及產(chǎn)品配置需求。此外，公司還積極加快建設(shè)財(cái)富管理直銷中心，培養(yǎng)專業(yè)財(cái)富管理師團(tuán)隊(duì)，為高凈值客戶量身定制財(cái)富管理一站式解決方案。

在以金融科技推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的同時(shí)，首創(chuàng)證券也不斷推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型在公司各大業(yè)務(wù)條線落地。年報(bào)顯示，2022年公司信息技術(shù)投入達(dá)到1.1億元，信息技術(shù)專業(yè)人才達(dá)到105名。

2022年，首創(chuàng)證券基于公司全業(yè)務(wù)報(bào)送鏈條，建立了公司級(jí)集中智能分析數(shù)據(jù)中心。該系統(tǒng)以釋放數(shù)據(jù)要素價(jià)值為目的，整合各業(yè)務(wù)線生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，構(gòu)建即時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)公司運(yùn)營(yíng)智能化、管理精細(xì)化，提升了公司數(shù)字化經(jīng)營(yíng)水平。此外，公司還加快構(gòu)建運(yùn)營(yíng)管理綜合平臺(tái)和報(bào)表中心平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)交易保障、產(chǎn)品管理、數(shù)據(jù)服務(wù)等方面的集中管控，大幅提升中臺(tái)業(yè)務(wù)承載率與運(yùn)營(yíng)管理效率。“運(yùn)營(yíng)管理平臺(tái)項(xiàng)目”和“報(bào)表中心平臺(tái)項(xiàng)目”榮獲中國(guó)人民銀行“2021年度金融科技發(fā)展獎(jiǎng)”。

加強(qiáng)ESG建設(shè) 服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

值得一提的是，2022 年度是首創(chuàng)證券上市元年，也是開(kāi)展 ESG 治理的元年。2022年首創(chuàng)證券董事會(huì)全面加強(qiáng) ESG 治理體系建設(shè)，將ESG治理作為驅(qū)動(dòng)公司高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展的重要手段，根植于公司的發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化中。在披露年報(bào)的同時(shí)，公司也發(fā)布了上市后首份《社會(huì)責(zé)任暨環(huán)境社會(huì)及公司治理報(bào)告》。

在報(bào)告中，首創(chuàng)證券指出，公司始終牢記首都金融國(guó)企的初心與使命，將行業(yè)特色優(yōu)勢(shì)和公司專業(yè)優(yōu)勢(shì)有效結(jié)合并充分發(fā)揮，引金融“活水”助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。

公司積極服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展，2022年公司助力京津冀企業(yè)累計(jì)融資超過(guò)100億元。截至2022年年底，公司累計(jì)推薦近30家京津冀企業(yè)掛牌，先后持續(xù)督導(dǎo)京津冀掛牌企業(yè)近70家，助力京津冀企業(yè)累計(jì)融資逾900億元。公司還積極培育北交所企業(yè)，提升服務(wù)中小企業(yè)和“專精特新”企業(yè)的能力，形成以客戶服務(wù)為中心，提升行業(yè)研究、戰(zhàn)略咨詢及資金配置等全鏈條金融服務(wù)能力，持續(xù)為“打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地”貢獻(xiàn)力量。2022年11月，公司成功護(hù)航國(guó)家級(jí)專精特新企業(yè)曙光數(shù)創(chuàng)成功登陸北交所上市融資。

在社會(huì)公益方面，公司秉承“產(chǎn)業(yè)幫扶筑基”的理念，創(chuàng)新幫扶模式，積極服務(wù)鄉(xiāng)村振興。作為首批簽署《證券行業(yè)促進(jìn)鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)發(fā)起人協(xié)議》的證券公司，公司已與內(nèi)蒙古興和縣、卓資縣、察哈爾右翼后旗、科爾沁左翼后旗、新疆墨玉縣、洛浦縣、烏什縣以及北京市平谷區(qū)金海湖鎮(zhèn)海子村“七縣一村”結(jié)成戰(zhàn)略合作幫扶關(guān)系。2022年，投入鄉(xiāng)村幫扶資金超過(guò)1000萬(wàn)元，在當(dāng)年開(kāi)展的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作中首次取得滿分評(píng)價(jià)。

展望2023年，首創(chuàng)證券表示，將堅(jiān)決貫徹“強(qiáng)基固本、穩(wěn)中求進(jìn)”的戰(zhàn)略總基調(diào)，立足新發(fā)展階段，堅(jiān)持“穩(wěn)健”與“進(jìn)取”雙軸驅(qū)動(dòng)，以資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)為核心引領(lǐng)，以零售與財(cái)富管理類業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)為兩翼支撐，以投資類業(yè)務(wù)為平衡驅(qū)動(dòng)，全面推動(dòng)公司各項(xiàng)事業(yè)實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量發(fā)展。

（本文不構(gòu)成任何投資建議，信息披露內(nèi)容以公司公告為準(zhǔn)。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。）